据新闻报道,美国证券交易委员会(sec)正在调查富国银行(Wellsbob200体育)财富管理部门是否其客户不当出售某些内部投资服务即使这些并不在他们的最佳利益。一位消息人士向布隆伯格,监管机构在调查中所扮演的角色还没有公开披露。
然而,在一份监管文件中,富国银行(Wells Fargo)透露,调查不恰当的建议是与401 (k)计划滚动、另类投资、经纪客户推荐公司的“投资和fiduciary-services业务。“银行指出,这是评估这些问题在其财富管理业务的调查由联邦机构。
布隆伯格指出,2015年,摩根大通(JPM . n:行情)。(JPM)同意支付267美元的指控,其客户没有被告知,已将他们的资金获利的某些对冲基金和共同基金收取特别费用。
吉列尔莫•巴利亚多利德ex-Morgan斯坦利(MS)代理,禁止了美国金融业监管局。根据监管机构,巴利亚多利德没有出现在一次听证会,是否根据InvestmentNews远离他的雇主,他“出售投资”和被忽视的披露某些外部商业活动。
摩根士丹利(Morgan Stanley)终止Vallodolid的就业。以前与他共事美林(Merrill Lynch)。
在一个不同的美国金融业监管局的情况下,监管机构禁止另一个代理,布拉德利·c·Mascho后也没有出现在他的听力。Mascho的一些活动在西方国际证券面临的问题。bob200体育上个月该公司解雇他,这也是当美国证券交易委员会(sec)指控欺诈Mascho黎明和班尼特班纳特集团的金融和自民党控bob200体育股。Mascho是后者的首席财务官。
根据路透,美国银行美林(Bank of America)必须支付美国金融业监管局和美国证券交易委员会13美元处罚每个——总共26美元——因为它据称反洗钱程序和政策是不准确的。根据监管机构,从11到15日,这些政策和程序是“不合理设计”足以解释附加险参与某些服务提供的一些零售经纪账户。
SEC的指示要求,美林(Merrill Lynch)没有足够的足够的工作监控、识别和报告某些可疑的活动,涉及到客户账户交易模式。的指控是,当该公司提供传统的银行服务,软件应该识别可能是可疑的交易没有屏幕等活动。
26美元罚款就两个月后,美林(Merrill Lynch)在英国金融市场行为监管局罚款45.5美元没有报告6850万年的14和16之间的交易所交易衍生品交易。因为公司的财富管理部门配合FCA的探针,原始的罚款64.9美元降低了30%。
美国金融业监管局宣布对莱斯利Koonce酒吧,一个ex-LPL (LPLA)代理。根据自我监管组织,Koonce撒谎时他没有披露从事私人证券销售。bob200体育据称Koonce搭私人公司的可转换本票至少30潜在投资者。
FINRA案例认为Koonce不仅帮助促进转移175美元至少三个LPL客户,这样他们可以投资于私人证券,但同时,他投资了$ 50 k自己的基金。bob200体育一直以来,“说,SRO”, Koonce未能书面通知LPL的参与这些交易。当他于2012年提出了合规两次问卷调查,Koonce否认参与这些类型的事务。
2015年LPL Koonce发射。后来他去工作等等,然后EK莱利的投资。ex-broker不再在证券行业工作。bob200体育
在曼哈顿,美国地方法院法官判处布莱恩块入狱18个月。块,谁是美国的不动产资本属性的首席财务官,被发现犯有欺诈时膨胀的房地产投资信托基金的财务报表。
检方指控的输入块当准备REIT的财务报告虚假数据。据说他做了这个隐藏一个计算错误,发生在一个早期的财务报告。
披露会计舞弊行为后,美国不动产股价暴跌,美元在3 b的REIT市场价值。在2014年末,REIT宣布员工故意隐藏的会计差错。
REIT的前首席财务官,丽莎去,这件事还指控认罪。
杰弗里·克鲁格长期美林证券经纪人,已承认犯有欺诈两家银行超过8.7美元。他的银行诈骗从2001年到2016年11月。
克鲁格的认罪协议说他承诺银行诈骗通过伪造财务报表在美林(Merrill Lynch)的名称和承诺假担保银行,这样他就可以建立数百万美元的信贷额度。例如,2001年,他能够与联盟银行获得150美元的信贷额度在明尼苏达州,告诉他有足够的市政债券基金的金融机构作为抵押品。在虚假财务报表发送这些国债的银行作为证据,隐瞒克鲁格联盟银行,他已经承诺的资产占公司的贷款。
2007年,克鲁格能够得到1美元从铂银行信贷额度,也是在明尼苏达州。他的银行欺诈案欺骗铂银行以类似的方式。
美国金融业监管局公司已暂停前美林证券经纪人亚当·c·史密斯,证券行业的一年。bob200体育前美林证券经纪人,从该公司被解雇,将支付$ 10 k的罚款。
根据自我监管组织,在美林(Merrill Lynch),史密斯和他的妻子接受26 k美元支票从他代表谁。钱是帮助基金史密斯的孩子的教育。当一个客户去世,剩下的配偶天才史密斯和他的妻子53美元k,再次支付孩子的教育。史密斯接到其他客户$ 26 k。
虽然他是沉降,ex-Merrill林奇代理并不否认或承认FINRA的发现。
波多黎各政府拖欠债务支付,由于债券持有人。美国领土不满足2月1日,到期日2017 3.12亿美元的本金加利息。一般义务债券违约包括波多黎各,应该是宪法保护。
波多黎各政府开发银行欠2.79亿美元的债务违约。波多黎各的发言人渡槽和下水道权威,然而,说英联邦支付2.95亿美元的利息,这是由于一些债务。
波多黎各欠700亿美元的债务和岛上卷入金融危机已经过去三年了。香港一直在努力偿还欠的债务,由于不止一次还款违约。上周末,波多黎各联邦监督委员会投票决定延长放在诉讼岛上呆债务支付已经错过了。保持应该取消2月15日,2017年。现在,日期是2017年5月1日。
岛上的新州长,里卡多Rossello还授予一个扩展时,他已将财政蓝图,映射出波多黎各恢复财政健康的计划。他现在已经到2017年2月28日。
金融业监管已禁止代理工作美林(Merrill Lynch)从证券行业近半个世纪。bob200体育路易丝·j·尼尔自愿离开经纪自营商和结束她的注册公司去年在一次内部调查关于她监督性能涉及基金交易。她后来对她的辞职之前FINRA拒绝作证。这是一个违反自律组织的规则和行业栏直接的理由。虽然尼尔在美林工作自1968年以来,直到2003年,她成为了一个注册代表,后来主管。
在一个不相关的情况下,FINRA禁止另一家ex-broker违反公司政策后,也拒绝作证指控“前SRO”。约翰·辛普森曾在加拿大皇家银行资本市场从3/2009到2/2016。他放开了公司因违反相关政策对自由裁量权的客户帐户。
同时,FINRA已禁止两个前任摩根大通(JPM)经纪人。经纪商之一,布莱恩·亚历山大·托雷斯只有在证券行业经纪自营商两个月,当他被解雇了。bob200体育托雷斯承认,他从公司的附属银行盗用资金。Finra问托雷斯对于信息和文档,但他不会提供他们也作证。
即使超过三年波多黎各债券和封闭式债券基金原本在他们的初始值下降,许多投资者仍在等待,以弥补损失持续投资于这些证券。bob200体育同时,美国领土继续应对其财务危机为了偿还700亿美元的债务。史密斯在牧羊人爱德华兹和Kantas,我们波多黎各市政债券欺诈律师今年一直在努力帮助我们的客户,他们是英联邦的成千上万的投资者遭受重大损失在2013年台湾的证券价值暴跌时,试图收回他们的钱。bob200体育
下面是一个回顾一些重要主张恢复波多黎各的投资者今年成为头条新闻:
金融业监管局(FINRA)仲裁小组决定摩根士丹利(Morgan Stanley)支付一个新泽西的寡妇超过95000美元。Morrisa Schiffman指责的经纪自营商对她不合适的建议,以及监督和信息披露不足的失败。她FINRA小组最终同意了。
美林(Merrill Lynch)被责令支付780000美元的赔偿客户投资于波多黎各封闭式债券基金和市政债券。FINRA发现经纪公司没有适当的程序和监督系统以保证所有的事务都适合这些投资者的数量。客户的影响,尤其是那些持有,主要集中在波多黎各市政债券,以及持有高杠杆通过贷款管理账户或保证金。FINRA表示,从1/2010到7/2013,25杠杆客户有中度或保守的投资目标和适度的净值看到他们会投资于证券维持总损失近1.2美元。bob200体育客户至少有75%的资产在波多黎各证券最终清算满足追加保证金。bob200体育
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