投资者律师的博客bob200体育证券欺诈:前bb & T证券公司因未经授权销售私人证券而被停职，被解雇的美林证券经纪人因接受客户礼物而被罚款，路易斯安那州投资顾问因950万美元的诈骗被定罪，陪审团首次对市政债券发行相关的刑事定罪
美国金融监管局(FINRA)暂停经纪人收受10.5万美元礼物的职务
美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority Inc.)已将美林(Merrill Lynch)前经纪人亚当•史密斯(Adam C. Smith)停职一年。bob200体育这位被美林解雇的前经纪人将支付1万美元的罚款。
据该自律组织称，在美林任职期间，史密斯和他的妻子从他代理的一对夫妇那里接受了26000美元的支票。这笔钱是用来资助史密斯的孩子们的教育。当其中一位客户去世后，剩下的配偶又送给史密斯夫妇5.3万美元，同样是为了支付他们孩子的教育费用。史密斯从其他客户那里得到了2.6万美元。
虽然和解了，但这位前美林证券经纪人并没有否认或承认FINRA的调查结果。