解雇的美林林奇经纪人因接受客户礼物而被罚款 - 投资者律师博客

FINRA暂停经纪人接受105k的礼物

金融行业监管局公司已暂停了一年的美国美林林奇经纪人亚当·史密斯（Adam C. Smith）一年。bob200体育这家被公司被解雇的前美林经纪人将支付10,000美元的罚款。

根据自我调节组织的说法，在美林林奇（Merrill Lynch）时，史密斯（Smith）和他的妻子接受了他代表的一对夫妇的支票26,000美元。这笔钱是为了帮助资助史密斯孩子的教育。一位客户去世时，剩下的配偶给史密斯和他的妻子又有53,000美元，再次支付孩子的教育。史密斯收到了其他客户的$ 26K。

尽管他正在定居，但前美林经纪人并没有否认或承认Finra的调查结果。

EX-BB＆T经纪人被指控无企业授权出售盆栽股票

马克·施克拉尔（Mark Schklar）将支付10万美元的罚款，并为证券行业的八个月暂停服务，以将私人证券出售给BB＆T（BBT）客户，而无需从当时的公司授bob200体育权。禁止经纪人推荐或出售其公司尚未审查和批准出售给客户的证券。bob200体育如施克拉（Schklar）所指控的那样，在未经公司允许的情况下这样做，称为“卖掉。”就施克拉尔而言，他被指控建议并帮助执行800万股股票向一家为生产大麻制造设备的公司的四个投资者出售。

Schklar未承认或否认Finra定居时未经授权的私人证券销售的结果。bob200体育

路易斯安那州投资顾问对欺诈指控辩护

在路易斯安那州，布莱恩·李·阿德丁顿（Bryan Lee Addington）对投资顾问骗局的加重身份盗用和邮件欺诈表示认罪，他欺诈地从受害者那里获得了150万美元至950万美元的欺诈行为。他从投资者那里获得的金额仍在确定下。

作为他认罪协议的一部分，Addington承认从客户那里招募资金，没有投资他们的钱，并从不存在的邮局中发送了Bogus帐户报表。

阿丁顿（Addington）向投资者支付了来自其他投资者资金的投资分配。

bob200体育证券欺诈定罪与市政债券发行有关

亚伦·特鲁德勒（Aaron Troodler）认罪bob200体育证券欺诈。根据纽约南部地区前美国律师的说法，特鲁德勒和他的主管对市政债券的投资者误导了投资者，欺骗了拉马波，纽约公民和其他成千上万的投资者，当时他帮助销售超过1.5亿美元的市政债券，涉及“涉及“涉及”涉及“制造”的市政债券。金融。”特鲁德勒（Trodler）是前拉马波（Ramapo）本地发展公司官员。

根据美国律师的说法，特鲁德勒和他的前主管向投资者撒谎，以隐藏该市的财务困境，以及拉马波地方发展公司无法按计划支付债券持有人的本金和利息。

巴拉拉（Bharara）的办公室认为，这是第一个与市政债券相关的刑事证券欺诈起诉，导致了定罪。bob200体育Trodler还面临证券交易委员会的指控。bob200体育

bob200体育证券欺诈律师事务所

我们的bob200体育证券欺诈律师事务所代表各种投资欺诈案件的投资者。总的来说，我们的证券律师和员工不仅在bob200体育证券法，而且在行业中都拥有一个多世纪的综合经验。Shepherd Smith Edwards和Kantas，Ltd LLP今天要求您免费咨询。

解雇的美林经纪人为儿童学校拿了客户钱：FINRA，InvestmentNews，2017年3月8日

前BB＆T经纪人因秘密出售Pot-Equipment Maker的股票而被暂停，银行投资顾问，2017年3月14日

拉马波地方发展公司的前执行董事对证券欺诈和阴谋指控认罪bob200体育，Justice.gov，2017年3月7日