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前美林证券经纪人将支付500万美元罚款并在监狱服刑

一名联邦法官判处前美林证券经纪人托马斯·巴克40个月监禁。2017年，赛珍珠对证券欺诈认罪。bob200体育作为认罪的一部分，他承认向美林撒谎，没有向客户透露他们的账户期权，并在某些时候未经客户批准就为他们进行交易。

那一年,美国证bob200体育券交易委员会对巴克提起诉讼，指控他从40多个客户那里赚取了超过250万美元的超额佣金和费用。SEC认为，巴克将客户存入收取佣金的账户，而不是以收费为基础、成本较低的账户。证监会还指控他进行未经授权的交易。去年，sec禁止这位前美林经纪人从事投资咨询和经纪行业。