前Sigma金融公司经纪人Frederick Randhahn被美国金融业监管局(FINRA)停职9个月，此前他被控在未经Woodbridge许可的情况下向投资者出售了62.5万美元的Woodbridge本票。
在一份接受、放弃和同意的信中，兰哈恩同意支付5000美元的罚款，并交出近3.2万美元的佣金和他从销售中获得的利息。然而，他没有承认或否认自律监管机构(SRO)的调查结果。
前美林证券经纪人将支付500万美元罚款并在监狱服刑
一名联邦法官判处前美林证券经纪人托马斯·巴克40个月监禁。2017年，赛珍珠对证券欺诈认罪。bob200体育作为认罪的一部分，他承认向美林撒谎，没有向客户透露他们的账户期权，并在某些时候未经客户批准就为他们进行交易。
那一年,美国证bob200体育券交易委员会对巴克提起诉讼，指控他从40多个客户那里赚取了超过250万美元的超额佣金和费用。SEC认为，巴克将客户存入收取佣金的账户，而不是以收费为基础、成本较低的账户。证监会还指控他进行未经授权的交易。去年，sec禁止这位前美林经纪人从事投资咨询和经纪行业。
一家联邦法院下令伍德布里奇集团公司及其前首席执行官兼所有者罗伯特·h·夏皮罗支付10亿美元的返还和罚款，因为他们涉嫌实施了12亿美元的庞氏骗局，使8400名散户投资者受害，其中包括许多最终破产的高级投资者失去退休金．在这10亿美元中，Woodbridge及其281家相关公司必须支付8.92亿美元的债务。夏皮罗必须交出1850万美元的不义之财，还要支付2.1美元的判决前利息和1亿美元的民事罚款。
在2017年,美国证bob200体育券交易委员会对Woodbridge和其他被告提出指控，称其为“一群未注册的投资公司”。监管机构称，Woodbridge声称其主要业务是向第三方商业物业所有者发放贷款。被告涉嫌向投资者承诺每年五至百分之十的利息。该公司的营销材料吹嘘投资者“超过90%的更新率”，因为“已证实的结果”。
SEC表示，事实是，这些所谓的第三方借款人中，大多数实际上是夏皮罗拥有的公司。据称，他们没有收入，也没有为这些所谓的贷款支付利息。
的美国证bob200体育券交易委员会已对多家非法向散户出售Woodbridge Group of companies证券的公司和经纪人提起民事诉讼。bob200体育伍德布里奇去年申请了破产保护，其所有者罗伯特·h·夏皮罗(Robert H. Shapiro)和其他几人后来被指控实施了12亿美元的庞氏骗局，欺骗了近8500名投资者。许多受害者都是年纪较大的投资者，他们总共从个人退休账户中拿出近4亿美元投资于这些证券。bob200体育
现在，SEC正在起诉13名未注册的经纪人，他们是伍德布里奇证券的主要卖家之一。bob200体育据称，他们总共向超过4400名投资者出售了超过3.5亿美元的未注册证券。bob200体育监管机构称，被告将伍德布里奇证券宣传为“安全”投资，从销售中赚取了数百万美元的佣金，尽管他们不是注册经纪人，甚至与注册经纪公司没有关联bob200体育，而且从一开始就不应该出售伍德布里奇的投资。在SEC的经纪商欺诈案中被点名的经纪商包括:
•Robert S. Davis, Old Securities Finanbob200体育cial Group的副总裁
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