Shepherd Smith Edwards和Kantas调查前sigma金融经纪人Frederick Randhahn出售价值62.5万美元的Woodbridge本票

前Sigma金融公司经纪人Frederick Randhahn被美国金融业监管局(FINRA)停职9个月，此前他被控在未经Woodbridge许可的情况下向投资者出售了62.5万美元的Woodbridge本票。

在一份接受、放弃和同意的信中，兰哈恩同意支付5000美元的罚款，并交出近3.2万美元的佣金和他从销售中获得的利息。然而，他没有承认或否认自律监管机构(SRO)的调查结果。

Randhahn因出售未经批准的投资被解雇

根据FINRA，在2016年7月至2017年9月期间，Randhahn向包括Sigma客户在内的投资者征求了Woodbridge本票。2018年8月，这家经纪公司在发现他出售Sigma Financial从未批准的投资后解雇了他。

Randhahn的BrokerCheck记录他在这个行业工作了30多年。他此前也是Ameriprise Financial Services (AMP)、Ameriprise Advisor Services、Merrill Lynch、Pierce Fenner & Smith、FIS Securities、Cigna Financial Advisors和Pruco Securbob200体育ities的注册经纪人。

他的记录还显示，有客户投诉他出售未经批准的高风险投资。Ranhahn的前客户要求40万美元的损害赔偿。

伍德布里奇庞氏骗局诈骗了包括高级投资者在内的数千人

由281家相关公司组成的伍德布里奇公司集团(Woodbridge Group of Companies)实施了21亿美元的庞氏骗局，欺骗了至少8400名投资者。许多受到伤害的人是散户投资者，包括失去毕生积蓄的退休人员。

投资者认为，他们支持的投资是安全、保守、低风险的，并且与属于第三方的实际房地产有关联。应该是这些第三方向投资者支付利息。

然而，事实证明，这些房产中的大多数甚至都不是真的。那些秘密存在的财产属于伍德布里奇的首席执行官。在2017年的一份投诉中，美国证券交易委员会(SEC)表bob200体育示，投资者被告知他们可以预期5-8%的回报。相反，在很大程度上，新投资者的钱被用来支付早期投资者。

2018年，伍德布里奇同意支付逾10亿美元，其中包括8.92亿美元的非法所得，从而解决了SEC针对其的民事欺诈案件。与此同时,伍德布里奇的首席执行官罗伯特·夏皮罗通过同意支付1亿美元的罚款、1850万美元的披露和210万美元的预判利息，监管机构对他的指控达成了和解。

上个月，夏皮罗因实施庞氏骗局被判处25年监禁。

伍德布里奇投资者欺诈律师

Shepherd Smith Edward and Kantas, LLP (SSEK律师事务所)正在与通过Sigma Financial的另一位经纪人Federick Randhahn或任何其他经纪交易商的经纪人购买Woodbridge本票的投资者交谈。

即使经纪公司不知道他们的财务代表在向客户推销Woodbridge的投资产品，也可能因未能适当监督该经纪人和/或在向客户出售未经批准的投资产品时没有发现而承担责任。

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