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σ金融可能面临4.5美元的损失从客户索赔仲裁

发表于:2021年6月22日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

InvestmentNews报道,根据最近的σ金融Corp .)关注的报告向美国证券交易bob200体育委员会(SEC),该公司正和四个悬而未决的金融业监管局(FINRA)仲裁索赔客户称损失约4.5美元。经纪交易商指出,它已搁置近652美元应该这些说法导致清算或奖项。

我们的经纪自营商过失律师史密斯在牧羊人爱德华兹和Kantas (investorlawyers.com) SSEK律师事务所代表客户遭受损失,因为过失或欺诈行为的σ金融经纪人。BOB体育打电话给我们,(800)259 - 9010今天。

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发表于:2019年11月21日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

前σ弗雷德里克Randhahn金融公司代理,是被美国金融业监管局(FINRA) 9个月后他涉嫌向投资者出售625美元伍德布里奇的本票没有经纪公司的许可和批准销售这些产品。

接受函,弃权,同意,Randhahn同意支付罚款5 k美元和吐出近32 k美元佣金和利息由销售。然而,他没有承认或否认自我监管当局的“(SRO”)发现。

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