Sigma Financial将面临450万美元的客户索赔仲裁的损害

SEC注意的最新报告针对Sigma Financial的四项悬而未决的纠纷

InvestmentNews报告说，根据Sigma Financial Corp.的最新重点报告对于证券交易委bob200体育员会（SEC），该公司与四个未决的金融业监管机构（FINRA）仲裁索赔，要求赔偿约450万美元。经纪交易商指出，如果这些索赔导致定居点或奖励，它已经搁置了近652k美元。

我们在Shepherd Smith Edwards和Kantas（Investorlawyers.com的SSEK律师事务所）的经纪交易商的疏忽律师代表因Sigma FinancialBOB体育 Broker的疏忽或欺诈行为而遭受损失的客户。打电话给我们（800）259-9010今天。

由SEC和FINRA罚款的独立经纪交易商

Sigma Financial成立于1983年，拥有近600名注册代表和顾问。它有26个披露在其BrokerCheck记录中。

2019年，SEC命令Sigma Financial的注册投资顾问ARM Sigma Planning Corporation向客户支付了250万美元的和解协议，以违反与共同基金股票有关的违规行为。监管机构发现，RIA没有透露利益冲突，包括它为客户选择的某些共同基金投资为公司提供了财务激励措施。

FINRA还罚款Sigma Financial $ 10万美元，用于与销售倒数，杠杆和倒置交易所交易基金（ETFS）有关的监督缺陷。自我调节组织（SRO）命令经纪公司支付18.5万美元的罚款仅五年后，也是为了支付监督缺陷。

2016年，经纪交易商被罚款1.00万美元，用于向客户收费，并下令向FINRA支付92,000美元的赔偿。SRO表示，经纪交易商在适用时没有对某些单位投资信托（UIT）适用保证销售豁免。

几个前智金财务经纪人一直是客户纠纷的主题

• 弗雷德里克·兰达恩（Frederick Randhahn）涉嫌出售未批准的投资。涉及他的2020年投资者欺诈索赔以近4.8万美元的价格解决。FINRA仲裁案件提出了类似的索赔，指控他在犹他州的Sigma经纪人时提出了未经认可的投资的建议，以17.5万美元的价格解决。Sigma Financial于2018年解雇了Randhahn。Randhahn因涉嫌出售62.5万美元的伍德布里奇期票而受到调查。伍德布里奇庞氏骗局。
• 格伦·肯德尔（Glenn Kendall）被指控向客户收取过多的佣金。要求赔偿$ 4万美元的索赔被拒绝。肯德尔现在是Ameritas投资注册代表。
• 凯西·福尔曼（Kathie Foreman）从她担任西格玛金融经纪人（Sigma Financial Broker）的多个客户纠纷中被任命。指控是虚假陈述和不合适的。工头现在是Calton和Associates经纪人。

经验丰富的经纪交易商欺诈律师事务所

经纪公司可能对经纪人和投资顾问的疏忽或欺诈行为承担责任。即使公司被监管机构负责，也必须提出自己的民事索赔来赔偿损失。

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