投资者律师博客投资者欺诈：售出350万美元伍德布里奇票据的前MML投资者经纪人被禁止，前美林林奇代表因欺诈客户而获得40个月的监狱任期，禁止瑞银经纪人以370万美元的罪名判刑
前美林林奇经纪人将支付500万美元的罚款，并在监狱中服刑
一名联邦法官已判处前合并林奇经纪人托马斯·巴克（Thomas Buck）入狱40个月。巴克在2017年对证券欺诈表示认罪。作为他认罪bob200体育的一部分，他承认向美林撒谎，要向客户介绍他们的帐户选择，并在某些时候为他们进行交易而无需获得批准。
那年，美国证bob200体育券交易委员会（SEC）对巴克提起了投诉，指控他从超过四个客户中获得超过250万美元的过分佣金和费用。SEC辩称，Buck将客户置于向他们收取佣金的帐户中，而不是基于费用的佣金，而不是那么昂贵。监管机构还指责他进行未经授权的交易。去年，该委员会禁止这位前美林经纪人进入投资咨询和经纪行业。