前美林律师事务所注册代表马库斯·e·博格斯(Marcus E. Boggs)承认了电信诈骗被指控诈骗前客户300万美元的联邦刑事案件。这位前芝加哥金融顾问承认用这笔钱维持自己奢侈的生活方式。他将面临最高20年的监禁，并将于6月被判刑。
博格斯在该行业整整12年都在美林(Merrill Lynch)工作。他也是一名前注册投资顾问，有13项披露BrokerCheck包括分别在2019年和2020年受到金融业监管局(FINRA)和证券交易委员会(SEC)的限制。bob200体育
Shepherd, Smith, Edwards & Kantas(“SSEK”)该公司正在调查SEC对美林前金融顾问马库斯•博格斯(“博格斯”)的指控。据报道，博格斯于2006年加入美林，在该公司的芝加哥办公室工作。SEC指控博格斯窃取了超过170万美元的客户资金．被盗资产被用于支付个人开支，包括信用卡费用。据SEC称，博格斯试图把自己描绘成芝加哥社区的支柱，参与各种慈善机构，参加社交活动，以讨好城市精英。此外，据SEC称，博格斯坚称他为客户管理着4,000万美元的资产。
2018年12月，美林因SEC的指控解雇了博格斯。如果美林对博格斯进行了适当的监督，该公司可能会阻止一些盗窃行为。据美国金融业监管局称，博格斯有三起投诉他的官方记录都涉及未经授权从客户账户转账。美林明智地寻求了这些问题的解决方案，但似乎这些问题都没有进入听证程序。
SSEK有代理财务顾问的客户的经验，这些客户要么偷了他们的钱，要么偷了其他客户的钱。SSEK的经验表明，在财务顾问开始偷钱之前，他(她)经常会做一些对客户不利的事情，比如不合适的投资、挤兑、未经授权的交易或其他不当行为。即使在盗窃行为被发现后，其他的错误行为通常也不会被注意到，除非客户聘请了像SSEK这样的律师事务所，否则这些错误行为永远不会得到解决。
马库斯·博格斯，前美林证券投资顾问，现在正面临美国证bob200体育券交易委员会指控他使用170万美元的客户资金支付自己的信用卡账单。据监管机构称，总部位于芝加哥的RIA博格斯曾200多次从3名零售咨询客户的账户中非法转移资金。
该公司在发现他的不当行为后解雇了他，他的行为可能发生在2016年至2018年12月之间。博格斯在美林担任注册投资顾问(RIA)长达12年，这是他在证券行业工作的全部时间。bob200体育
博格斯的工作是为客户提供投资建议，他没有权力或许可清算资产或交易所谓受害者的账户。然而，据称他继续出售上述账户中的证券，并直接从这些账户中取钱自用。bob200体育
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