Shepherd Smith Edwards & Kantas正在调查前美林金融顾问马库斯·博格斯

Shepherd, Smith, Edwards & Kantas(“SSEK”)该公司正在调查SEC对美林前金融顾问马库斯•博格斯(“博格斯”)的指控。据报道，博格斯于2006年加入美林，在该公司的芝加哥办公室工作。SEC指控博格斯窃取了超过170万美元的客户资金．被盗资产被用于支付个人开支，包括信用卡费用。据SEC称，博格斯试图把自己描绘成芝加哥社区的支柱，参与各种慈善机构，参加社交活动，以讨好城市精英。此外，据SEC称，博格斯坚称他为客户管理着4,000万美元的资产。

2018年12月，美林因SEC的指控解雇了博格斯。如果美林对博格斯进行了适当的监督，该公司可能会阻止一些盗窃行为。据美国金融业监管局称，博格斯有三起投诉他的官方记录都涉及未经授权从客户账户转账。美林明智地寻求了这些问题的解决方案，但似乎这些问题都没有进入听证程序。

SSEK有代理财务顾问的客户的经验，这些客户要么偷了他们的钱，要么偷了其他客户的钱。SSEK的经验表明，在财务顾问开始偷钱之前，他(她)经常会做一些对客户不利的事情，比如不合适的投资、挤兑、未经授权的交易或其他不当行为。即使在盗窃行为被发现后，其他的错误行为通常也不会被注意到，除非客户聘请了像SSEK这样的律师事务所，否则这些错误行为永远不会得到解决。

如果你是证券欺诈或疏忽的受害者，那不是你的错。bob200体育SSEK律师事务所经验丰富的律师是FINRA仲裁方面的专家，也擅长与SEC审查下的金融顾问打交道。在过去的30年里，SSEK已经提交了数千份美国金融业监管局代表消费者被无良的经纪人和经纪公司冤枉的索赔。如果你是马库斯·博格斯的客户或者怀疑你的投资顾问有任何不当行为，联系我们的办公室免费，无义务咨询你的情况。