投资者律师博客FINRA罚款美林（Merrill Lynch）$ 120万美元和$ 950K
两家美林经纪人在2021年12月从13位客户偷走了超过600万美元，金融行业监管局（FINRA）在两项单独的问题中对美林林奇（FINRA）罚款。一项罚款为95万美元，是因为据称该公司未能发现其两名财务顾问从计划中的13位客户偷走了超过600万美元[…]
为。。。。寻找结果：美林林奇
不适当的COVID-19贷款申请导致富国银行，J.P。MorganSecurities和Merrill Lynch的经纪人制裁bob200体育
根据InvestmentNews，Ex-J.P。摩根证券经纪人bob200体育格洛里亚·威利斯（Gloria Willis），前美林股票经纪人伊夫琳·巴蒂斯塔（Evelyn Batista）和前韦尔斯·法戈（Fargo Fargo）财务顾问肯里克·塞克斯顿（Kenric Sexton）已被禁止或暂停证券行业。这些金融行业监管机构（FINRA）的制裁是在自我监管组织[…]之后实施的。
美林林奇（Merrill Lynch）支付1,160万美元，以解决不合适的单位投资信托档案
超过3,000名客户可能被收取超过840万美元的销售费用超过840万美元，金融行业监管局（FINRA）宣布，美林，皮尔斯，芬纳和史密斯将支付约840万美元的赔偿金，赔偿金额超过320万美元，以罚款，以罚款罚款。涉及单位投资信托（UIT）翻车的监督失败。自我监管组织（SRO）[…]
前美林经纪人马库斯·博格斯（Marcus Boggs）以300万美元的投资者欺诈而认罪
前芝加哥股票经纪人欺骗了客户，以资助豪华的生活方式马库斯·E·博格斯（Marcus E.前芝加哥财务顾问承认使用这笔钱为他的奢华生活方式提供资金。他 […]
前美林林奇经纪人因投资者欺诈而入狱八年
前肯塔基州的美林经纪人在监狱中获得了八年的监禁克里斯托弗·李·希巴德（Christopher Lee Hibbard），他是美林林奇（Merrill Lynch）和皮尔斯（Pierce），芬纳（Fenner）和史密斯（Fenner＆Smith），被判处八年徒刑。前肯塔基州股票经纪人对投资欺诈和今年早些时候的多项电汇欺诈罪认罪。希伯德（Hibbard），在[…]工作18年
前梅林林奇经纪人查尔斯·肯纳（Charles Kenahan）和德莫德·卡瓦诺（Dermod Cavanaugh）涉嫌在损失超过2亿美元的损失后筹集了调查
Ex-New Hampshire Governor is Suing For Damages The New Hampshire Bureau of Securities Regulation is looking into allegations brought by the state’s former governor, Craig Benson, who is accusing ex-Merrill Lynch brokers Dermod Cavanaugh and Charles Kenahan of churning his account and causing over $50M in damages that with market adjustments, he claims, is now […]
花旗集团，LPL Financial，Morgan Stanley，JP Morgan Securitibob200体育es和Merrill Lynch因未能合理监督而罚款140万美元
被指控不正确监督托管账户的经纪交易商宣布，金融业监管局（FINRA）宣布，它已将五家主要公司罚款140万美元，因为他们没有合理地监督托管账户。经纪交易商是：花旗集团（C），将支付30万美元。Morgan Stanley Smith Barney（MS），将支付30万美元。JP Morgan bob200体育Securities（JPM），它将[…]
Shepherd Smith Edwards和Kantas调查了涉及前经纪人Ma Rosa Linan Abrego和Merrill Lynch的投资者索赔
如果您是一名投资者，他与Ma Rosa Linan Abrego合作，与Shepherd Smith Edwards和LLP（SSEK律师事务所）联系，请无限期地被FINRA开除。我们的经纪公司不当行为律师与因疏忽，欺诈或其他不法行为而遭受经济损失的客户合作[…]
美林林奇（Merrill Lynch）下令支付170万美元的波多黎各债券欺诈案件，涉及经纪人Alex Gierbolini
Merrill Lynch因参与波多黎各债券欺诈案而被罚款，该奖项是金融业监管机构（FINRA）仲裁小组已决定，美林林奇必须支付一名前职业棒球运动员和他的妻子170万美元的赔偿金，再加上$ 88,758的赔偿金成本，对于他们在波多黎各投资中遭受的损失[…]
Shepherd Smith Edwards＆Kantas调查了Merrill Lynch和Gordon Harper的抵押收益增强策略（CYES）损害赔偿
抵押收益增强策略（CYES）损害：SSEK调查Merrill Lynch财务顾问Shepherd Smith Edwards＆Kantas（SSEK）（SSEK），一家律师事务所，专门代表受欢迎的投资者的律师事务所正在调查针对上蒙特克莱尔（Montclair Lynch）的财务顾问Gordon Harper的指控， 新泽西州。在此之前，他在美国的Banc和[…]工作。