不适当的COVID-19救济贷款导致FINRA制裁| FINRA律师

新冠肺炎缓解贷款涉及其经纪公司以外的未披露业务

根据InvestmentNews, ex-J.P。摩根证券经纪人bob200体育格洛丽亚·威利斯、前美林证券经纪人伊芙琳·巴蒂斯塔和前富国银行金融顾问肯里克·塞克斯顿等人要么被禁止从事证券业，要么被停职。

金融行业监管局(FINRA)的这些制裁是在自我监管组织(SRO)发现这三家公司都不恰当或不正确地申请了冠状病毒大流行后面向小企业的联邦covid救济贷款项目之后实施的。

FINRA一直在调查注册代表是否接受了工资保障计划(PPP)贷款和其他援助，以及当他们这样做时，是否可能导致违规。

前注册经纪人被控在申请小企业管理局贷款时作虚假陈述

根据格洛丽亚·威利斯(Gloria Willis)的BrokerCheck网站，这位摩根大通证券的前注册代表是bob200体育无限期禁止7月30日，她拒绝出庭并提供与被解雇有关的证词，此前她在这家经纪公司工作了6年。

威利斯的U5表格中注明了她的雇佣关系被终止，同时也透露她正在接受审查，以评估她是否有获得小企业管理局(SBA)拨款的有效理由。格洛丽亚·威利斯曾经注册过的其他经纪公司包括PNC投资公司、Natcity投资公司、花旗全球市场公司、花旗公司投资服务公司、大通投资服务公司和Banc One证券公司。bob200体育

BrokerCheck指出,伊芙琳·巴蒂斯塔在美林皮尔斯芬纳史密斯公司(以及整个行业)工作不到一年就被解雇了，原因据称是申请和获得经济伤害灾难贷款(EIDL)不当。

她被FINRA停职7个月，在不否认或承认指控的情况下，她同意将她所做的调查结果记入不计后果的虚假陈述在她与SBA的经济伤害灾难贷款申请和协议中。据称，这包括谎称她拥有一家房地产管理公司，该公司在疫情期间赚了3.5万美元，但租金收入损失了1.5万美元。然后，SBA向她提供了1.75万美元的贷款。

然而，美国金融业监管局表示，巴蒂斯塔从未向美林证券披露这些外部业务活动，也从未拥有她声称拥有的业务，或者就此而言，巴蒂斯塔拥有的业务有资格获得SBA贷款。此后，这位前美林经纪人连本带利偿还了贷款。

至于Sexton Kenric拉蒙特，他一直在富国银行清算服务公司工作了整整6年，于2020年11月被该经纪自营商解雇。解雇的原因是，他被指控在申请SBA贷款时做出了“疏忽的虚假陈述”，尽管他没有经营符合SBA贷款资格的业务，也没有报告公司以外的业务活动。然而，因为塞克斯顿声称他经营着一个自我指导的在线交易账户，他是该账户的唯一所有者，他被授予了1万美元的经济伤害灾难贷款预付款。后来，SBA拒绝了他的贷款。除了被FINRA停职，塞克斯顿还被罚款2500美元。

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