经纪人肯尼斯·威尔士被指控从客户那里窃取近300万美元

前费尔菲尔德，新泽西州金融顾问的受害者中有老年人

前富国银行清算服务(wells Fargo Clearing Services)经纪人肯尼斯•安德鲁斯•威尔士(Kenneth Andrews Welsh)目前正bob200体育面临美国证券交易委员会(SEC)的指控，指控他从经纪公司客户和咨询客户那里挪用至少286万美元。

据称，该财务顾问使用受害者(包括老年人)的钱支付信用卡账单，购买贵金属，包括金币。

威尔士曾在纽约费尔菲尔德的富国银行分行工作，是一名注册经纪人和投资顾问，在被指控挪用资金后，于2021年6月被该经纪自营商解雇。截至2021年10月，他还是寻求超过2美元损害赔偿的未决客户纠纷的对象。他还面临着类似的刑事指控。

我们的证bob200体育券欺诈律师正在与前富国银行经纪人肯尼斯·威尔士的客户交谈他可能因涉嫌欺诈和疏忽而遭受损失。联系我们在Shepherd Smith Edwards and Kantas (SSEK律师事务所，网址为instorBOB体育lawyers.com)，我们可以帮助您探索您的法律选择。

检察官对肯尼斯·威尔士提起刑事诈骗案

据美国证券交易委员会称，从2016年1月到2021年1月，威尔士从客户和客户的账户中转移资金，以支付他父母和妻子名下的信用卡余额。

他被控以欺诈手段从客户和客户账户中提取支票，并进行了至少137笔交易。然后他用偷来的钱购买贵金属，如金币和奢侈品。威尔士被指控向自己进行电子资金转移。

美国新泽西州地区检察官办公室也对威尔士提出了类似的刑事指控。他被逮捕，并被控投资顾问欺诈和多项电信欺诈罪名。如果罪名成立，威尔士可能面临几十年的监禁。

前富国银行经纪人被控欺诈、盗窃和未经授权交易

肯尼斯·威尔士有几件事被曝光了BrokerCheck多年来，他们声称经纪人在管理他们的投资组合时行为疏忽。以下是威尔士的BrokerCheck记录中最近的投资者索赔和事件:

10/2021:证交会指控威尔士进行了超过286万美元的欺诈性挪用交易。这些交易都没有得到他的客户或客户的授权，其中一些客户上了年纪，财务不成熟。
8/2021:对于一份尽管索赔人提出要求但仍未提交的股票订单，该案件以超过21,000元的赔偿解决。
6/2021当前位置该客户指控盗窃资金，要求赔偿225K美元。
6/2021富国银行解雇了Welsh。
6/2021该索赔人要求近190万美元的损害赔偿。这名客户声称，在27个月的75笔交易中，威尔士未经她的授权就拿了钱。
4/2021这名投资者指控欺诈和盗窃。

肯尼斯·沃尔什在该行业工作了17年，在新泽西州费尔菲尔德的四家公司工作过。2012年至2021年，他在富国银行清算服务公司(Wells Fargo Clearing Services)任职。在此之前，他是Morgan Stanley Smith Barney的经纪人，在此之前，他在Morgan Stanley & Co.和Morgan Stanley DW注册。

金融公司及其监管责任

经纪自营商必须适当监督他们的财务顾问和客户的账户，以确保挪用和其他不当行为不会导致投资损失。如果金融公司的行为未能监督使客户和客户亏损。

证券公司对bob200体育其经纪人的行为负责吗?

经验丰富的经纪人不当行为律师事务所

SSEK律师事务所已经代表投资者和经纪自营商的客户追回了数百万美元。如果您在与前富国银行经纪人肯尼思•威尔士或该公司的任何其他财务顾问共事时遭受了损失，请致电我们经验丰富的投资欺诈律师(800) 259 - 9010今天。