美国证券交易委员会(SEC)和商品期货交易委员会(CFTC)对摩根大通(J.P. Morgan)罚款2亿美元

摩根大通证券将向sec支bob200体育付1.25亿美元

摩根大通(J.P. Morgan)就记录保存和沟通违规达成了两项和解协议。这些违规行为包括使用未经批准的渠道，如WhatsApp和个人短信。一种是与美国证券交易委员会(SEC)的和解，另一种是与bob200体育商品期货交易委员会(CFTC)。该公司已经承认了违规行为。

与SEC达成和解的是摩根大通经纪公司子公司摩根大通证券有限责任公司(J.P. Morgan Securities, LLC)，原因是该公司及其员工未能保持和保留书面沟通。bob200体育此外，该经纪自营商将支付1.25亿美元罚款，并加强其合规政策和程序，以解决该问题。

这家经纪公司承认，至少从2018年1月到2020年11月，员工通过他们的个人设备(包括WhatsApp)、短信和个人电子邮件账户沟通与业务相关的事务。

该经纪自营商没有保存这些记录，这是法律要求的。摩根大通证券(J.P. bob200体育Morgan Securities)承认，使用这些未经批准的沟通渠道是常识和惯例，包括在其高级员工和主管之间。

CFTC的和解涉及三家经纪自营商公司和7500万美元的罚款

与CFTC达成和解的是摩根大通银行、摩根大通证券和摩根大通证券。摩根大通将支付7500万美元的罚款。bob200体育该监管机构表示，该公司未能“维护、保存和提供记录”。

至少从2015年7月开始，员工在未经批准的渠道上交流，如WhatsApp和个人短信，并包括与业务有关的信息。

经纪公司承认了失败和违规，包括它违反了规定(如商品交易法(CEA))，以及公司自己的政策和程序。

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