前第一联盟证券经纪人大卫·凯农被bob200体育指控不称职

佛罗里达州萨拉索塔的投资顾问仍在经营Kennon Financial

前第一联合证券(First Allied Securities)股票经纪人大卫•罗伯特bob200体育•凯农(David Robert Kennon)的账户上列出了三起客户纠纷BrokerCheck原告指控他提出了不合适的投资建议。

Kennon已不再是注册经纪人，但仍是佛罗里达州萨拉索塔市的注册投资顾问，他在那里经营Kennon Financial。我们佛罗里达的投资欺诈律师正在调查大卫·凯农的客户提出的损失索赔。

联系我们Shepherd Smith Edwards and Kantas (SSEK律师事务所，网址:instorlBOB体育awyers.com)。

大卫·凯农的许多客户在第一联合证券的这段时间遭受了重大损失。bob200体育以下是涉及前经纪人的一些客户纠纷:

2021年7月:索赔人声称不合适、违约、欺诈和尽职调查失败。他们要求第一联盟证券公司赔偿10万美元的损失。bob200体育
2021年7月这名投资者要求第一联合证券公司赔偿25万美元的损失bob200体育过度集中不合适、疏忽、不监督和违反合同。损失似乎持续在与接待和酒店行业有关的投资上。
2018年4月该客户指控凯农不恰当地推荐高风险和投机性投资，并与该客户达成了2.4万美元的和解。

David Kennon是First Allied Securities的注册经纪人(2012年至2019年)bob200体育。他曾担任股票经纪人和/或投资顾问的其他公司包括Woodbury Financial Services和AXA Advisors。他在这个行业工作了20年。

当客户希望寻求经济赔偿时，他们的法律追索权是提交仲裁请求通过金融业监管局(FINRA)。

投资者通常没有意识到，他们需要通过仲裁系统而不是法院来寻求补救。他们甚至可能没有意识到，当他们同意与经纪公司合作时，他们签署的文件中可能隐藏了这些“只进行仲裁”的条款。

有时经纪人的名字会出现在FINRA的仲裁请求中。通常，这将是他们的经纪自营商。即使是经纪人有不当行为或疏忽，他们的公司也可以由遭受损失的客户问责。

谢博德·史密斯·爱德华兹和坎塔斯的管理合伙人兼证券欺诈律师，bob200体育Kirk Smith讨论证券公司何时对其经纪人的行为负bob200体育责:

经纪公司必须对其财务顾问和客户账户进行适当的监督，并识别、防止或制止挪用和其他不当行为。

如果没有经验丰富的经纪自营商过失律师在你身边为你打官司、保护你的权利，你就不会想要向经纪自营商索赔。bob200体育

的指控不适合通常涉及到财务顾问推荐的不适合客户的金融产品、交易或投资策略。这可能与他们的投资概况、风险承受水平、财务目标和其他标准有关。

FINRA规则2111规定，经纪人只有在有合理理由认为自己符合这一适当要求的情况下才会提出建议。

今天致电SSEK律师事务所，我们可以帮助您探索您的法律选择。在佛罗里达州,叫(813) 560 - 2992．在全国范围内，请致电SSEK律师事务所(800) 259 - 9010．