投资者律师的博客又有墨西哥投资者因Omnia/Old Mutual(百慕大)的亏损向摩根大通证券追讨bob200体育
高级投资者的基金100%集中在高风险的海外投资
我们的北极星金融服务(百慕大)投资律师已经提交了另一份FINRA仲裁申请摩根大通证券有限责任公司bob200体育因为一个外国人遭受的损失。原告是一位来自墨西哥的修女和年长的投资者，她将自己的遗产委托给了该公司。
相反，她的摩根大通证券(J.P. Morgan Sbob200体育ecurities)经纪人不恰当地推荐了现已不复存在的Omnia Ltd.，该公司以前的名称是Old Mutual (Bermuda)/Beechwood。
Omnia于2017年被Global Bankers及其所有者亿万富翁格雷格·林德伯格(Greg Lindberg)收购。后者于2018年收购了北极星金融服务公司(百慕大)。不幸的是，林德伯格在2019年被刑事指控。他后来在2020年被判犯有电信欺诈和贿赂罪。Omnia和北极星(百慕大)都已申请破产。
这位墨西哥投资者现在要求摩根大通证券公司赔偿高达50万美元的损失。bob200体育Shepherd Smith Edwards和Kantas (SSEK律师事务所，网址为instorlaBOB体育wyers.com)在FINRA仲裁中代表她。
Old Mutual(百慕大)投资者指控存在虚假陈述和遗漏
原告最初将她六位数的遗产存在德克萨斯州休斯顿的一家大通银行，在那里她遇到了摩根大通的证券经纪人。bob200体育她得到的承诺是，她的资金将以一种能让她指望安全回报、风险最小的方式进行投资。
相反，她的财务顾问将她的资金过度集中在Omnia上，即使在当时，这也是一项鲜为人知的高风险离岸投资。考虑到她正在为自己在美国的基金寻求安全和稳定性，她的Old Mutual (Bermuda)/Omnia投资从一开始就是一个不合适的推荐。
摩根大通证券(J.P. bob200体育Morgan Securities)也取得了同样的成绩虚假陈述和遗漏，包括未能就Old Mutual (Bermuda)/Beechwood/Omnia的某些不利事实对该投资者进行评估，例如:
- 该实体在2018年和2019年未能满足百慕大政府的法定披露要求。
- 林德伯格以过度利用账户而闻名。
- 2018年10月，美国司法部发起了一项刑事调查。
- 林德伯格于2019年被起诉，次年被定罪。
这位摩根大通证券(J.P. Mobob200体育rgan Securities)的财务顾问继续声称，这笔投资一切顺利，不需要做任何改变，这意味着应该保留此前的建议。
摩根大通证券存在监管失误bob200体育
这位墨西哥投资者信任摩根大通证券bob200体育未能监督客户的账户和财务顾问的活动。我们只能假设，经纪人通过推荐这种离岸人寿保险政策而获得的额外佣金，是推荐Old Mutual(百慕大)投资的动机，而不是寻找客户的最佳利益。
摩根大通证券(J.P. Morgan Sbob200体育ecurities)另一位后来被指派给这位客户的财务顾问也得出结论说，尽管出现了警告信号，但一切都很好。除了监管不力、不合适、注意力集中、虚假陈述和遗漏之外，投资者还被指控代理的疏忽欺诈和其他索赔。
资深的老互惠(百慕大)证券律师bob200体育
SSEK律师事务所代表数十名投资者在北极星金融服务公司(百慕大)、老互助公司(百慕大)以及附属公司PB投资控股公司和PB生命和年金公司遭受的损失。
许多索赔人是来自拉丁美洲、中美洲、亚洲和加勒比地区的外国人，他们在美国为自己的资金寻求保护。相反，摩根大通证券(J.P. Morganbob200体育 Securities)和许多其他经纪自营商不恰当地将资金投资于这些不知名、有风险和陷入困境的实体，同时淡化了这些风险。
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