NEXT金融集团就涉嫌交易波多黎各债券达成和解

总部位于德克萨斯州的经纪公司被控过度集中和监管失败

NEXT金融集团已与美国金融业监管局(FINRA)达成75万美元的和解协议，以解决有关这家总部位于德克萨斯州的经纪自营商将客户账户过度集中于波多黎各市政债券，且没有能够识别不合适交易的监管系统的指控。

自律组织(SRO)也认为从2012年1月到2019年2月下一个金融集团没有建立、维持或执行监管制度和书面程序，在波多黎各债券和共同基金不适合客户时，这些制度和程序本可以识别并停止这些债券和共同基金的短期交易。

Shepherd Smith Edwards和Kantas (instorlawyers.com的SSEBOB体育K律师事务所)正在与NEXT金融集团的客户交谈，这些客户被不恰当地出售波多黎各债券、封闭式债券基金、共同基金和其他投资。如果您是这些投资者之一，请致电我们的证券律师bob200体育(800) 259 - 9010今天。

波多黎各债券投资者损失410万美元

FINRA的案件涉及next金融集团的一名前经纪人，据称从2012年到2019年，他通过A类共同基金的短期交易，导致19个共同基金客户账户维持了约92.5万美元的不必要销售费用。

前注册代表在16个客户帐户中短期交易波多黎各债券，以及他被指控的过度集中据称，其中5个账户的这些投资造成客户损失约410万美元。

SRO认为，波多黎各债券不仅有其他市政债券不必面对的风险，而且频繁的债券交易导致了预付费用。任何过度关注都只会加剧风险。

考虑到2013年波多黎各市政债券和经济暴跌时，债券基金和封闭式债券基金投资者遭受了重大损失，NEXT金融集团的经纪人本应更清楚地知道不该从事这些投资的短期交易。然而，据称此人从2013年6月到2016年11月在客户账户上就这么做了。

该公司也应该对这些交易进行适当的监督，并发现它们可能不适合自己的客户。

前next金融集团经纪人继续用客户账户进行交易

FINRA表示，由于next金融集团的监管体系不完善，该前金融顾问继续为客户从事高风险交易，但直到去年，该人士才被禁止与FINRA的任何其他成员交往。即使在被问及他早在2016年的行为时，这位当时的经纪人给出了误导性的答案，该经纪自营商也未能检查此人的活动，直到一名客户在2018年提出仲裁请求。

美国金融业监管局表示，部分问题源于NEXT金融集团依赖自动系统来识别可能不合适的交易。尽管监管人员的任务是分析浮出水面的警报，但SRO发现，该公司未能向这些经理提供他们正确评估警报所需的“关键数据”。

由于未能妥善处理出现的危险信号，NEXT金融集团的客户蒙受了投资损失。

经验丰富的经纪交易商过失律师

我们的经纪公司不当行为律师代表因其财务顾问的疏忽或错误行为而遭受损失的投资者。SSEK律师事务所代表全美国的投资者。打电话给我们,(800) 259 - 9010或者用我们的触点形式今天。