前摩根士丹利经纪人被美国金融业监管局律师指控不合适

前亚利桑那州图森市金融顾问有两起未处理的投诉记录在案

如果您在与前摩根士丹利注册代表Francisco Javier Valenzuela合作时遭受了损失，您可能有理由向金融业监管局(FINRA)提出仲裁请求，以弥补您的损失。巴伦苏埃拉也曾是一名注册投资顾问7披露包括两起未决纠纷

我们在Shepherd Smith Edwards和Kantas (SSEK律师事务所，网址为instorlawyers.com)的经纪人过失律师正在调查客户在与FranciBOB体育sco Valenzuela或任何其他摩根士丹利注册代表合作时遭遇的投资损失索赔。如果你是这些投资者中的一员，请打电话(800) 259 - 9010今天。

瓦伦苏埃拉的名字被公开了

2020年10月该索赔人以不合适、过度交易和虚假陈述为由，要求50万美元的损害赔偿。
2020年2月:这位前客户认为，在2016年6月至2020年2月期间，涉及公司债券投资的情况不合适。
2019年12月当前位置美国金融业监管局(FINRA)在发现Valenzuela故意不修改U5表格以披露150,967美元的税收留置权后，将他停职8个月。他被判处1万美元的罚款。
2018年7月:在Valenzuela没有回应自律组织的信息后，FINRA暂时禁止了他的资格。
2017年11月这个破产指控被驳回了。
2008年11月这一投资者欺诈指控被拒绝了。
2005年11月当前位置这起涉及共同基金购买的虚假陈述的客户纠纷以超过12000美元的价格得到解决。

Francisco Valenzuela在这个行业工作了21年。在2015年至2018年担任摩根士丹利(Morgan Stanley)经纪人之前，他是其他经纪交易商的注册代表，包括美林(Merrill Lynch)、Pierce, Fenner & Smith、Chase Investment Services、Banc One Securities Corp.、美国投资中心(Investment Centers of America, Inc.)、TD Watebob200体育rhouse Investors Services、Jack White & Co.和Chatfield Dean & Co.。

经纪公司及其监管义务

经纪自营商必须适当地监督其注册代表，如果经纪人的不当行为或其财务顾问之一的疏忽导致客户遭受重大损失，他们可能在FINRA仲裁中承担责任。

这可能包括经纪商向客户提供不合适的投资建议，或歪曲其正在进行的投资，包括没有恰当地披露所涉及的风险。如果没有经验丰富的美国金融业监管局仲裁律师在你身边，你不会想要对一家大型经纪公司进行损害赔偿。

近期涉及摩根士丹利顾问的其他经纪商不当行为指控

弗朗西斯科•巴伦苏埃拉(Francisco Valenzuela)不是最近唯一一位面临客户指控的前或现任摩根士丹利(Morgan Stanley)经纪人。2021年3月，前摩根士丹利财务顾问迈克尔·巴里•卡特因涉嫌12年的投资者欺诈，从客户那里窃取了至少615万美元，被判处5年监禁和3年监督释放。

就在两个月前，也就是今年1月，美国证券交易委员会(Securities and Exchabob200体育nge Commission)对摩根士丹利(Morgan Stanley)经纪人巴里•康奈尔(Barry Connell)一案获得了超过500万美元的最终判决，康奈尔被控从客户那里挪用了大约500万美元。

经验丰富的FINRA仲裁律师代表投资者对抗大型华尔街公司

30多年来，SSEK律师事务所代理了数千家机构和个人投资者在FINRA对经纪自营商的仲裁索赔中，包括华尔街最大的公司。我们已经代表我们的客户追回了数百万美元。调用(800) 259 - 9010或联系我们今天，我们就可以帮你探索你的法律选择。