汉内斯金融服务公司的罗纳德·汉内斯涉嫌欺诈伍德伯里金融客户

被禁的伍德伯里金融经纪人涉嫌出售虚假投资，骗取客户资金

华盛顿州斯波坎市的投资顾问、前伍德伯里金融服务公司(Woodbury Financial Services)经纪人罗纳德•沃尔特•汉内斯(Ronald Walter Hannes)被华盛顿州金融机构部门(Washington State Department of Financial Institutions)指控诈骗19名客户290多万美元。

Hannes曾在Hannes金融服务公司运营，他也是Woodbury金融服务公司的注册经纪人，任职时间长达25年，直到2019年。他在这个行业有33年的工作经验。汉内斯去年12月被伍德伯里金融服务公司解雇。金融行业监管局(FINRA)今年2月对他进行了封杀。

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今年早些时候，美国金融业监管局禁止了汉内斯

根据他的BrokerCheck记录罗纳德·汉内斯于2019年被伍德伯里金融公司解雇，原因是一名客户通知该公司，购买人寿保险合同的钱从未转给这家保险公司。今年早些时候，美国金融业监管局(FINRA)禁止了汉内斯的资格，原因是他没有在一项有关他挪用客户资金的指控的调查中提供所需的文件和信息。

2020年3月，华盛顿证券部门指控汉内斯违反了该州的证券bob200体育法，他涉嫌向伍德伯里金融公司的客户出售未注册的虚假投资，并向经纪自营商隐瞒这些销售。他被指控诈骗了至少290万美元。汉内斯被责令支付10万美元的罚款。

汉内斯的记录上目前有一起客户纠纷。尽管原告声称Hannes使用客户资金支付信用卡账单，要求7200美元多一点的损害赔偿，但最终达成的和解协议高达128,827美元。

罗纳德•汉内斯曾担任注册经纪人的其他公司包括富通投资公司、Amev投资公司和BLN投资公司。

代理欺诈

财务顾问在当地投资咨询公司注册，并在经纪自营商处担任经纪人，这是很常见的。

当一家经纪公司未能妥善监管他们的注册代表或没有阻止他们欺骗客户，那些受伤害的人可能可以向经纪人和金融公司要求赔偿。致电SSEK律师事务所800-259-9010并要求你免费，无义务的案例咨询。