德意志银行(Deutsche Bank)类别档案页的第2 9 -投资者律师史密斯投资欺诈律师发表的博客——牧羊人爱德华兹& Kantas LLP)

FDIC的伦敦银行间拆放款利率操纵起诉德意志银行(Deutsche Bank)、瑞银(UBS)、英国的苏格兰皇家银行(Royal Bank of Scotland)等指控被告银行基准利率虚报数据

发表于:2017年8月31日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

在英国,美国政府起诉数家银行操纵伦敦银行同业拆放利率在高等法院指控。被告在伦敦银行同业拆息(Libor)操纵诉讼包括德意志银行(Deutsche Bank) (DB)、巴克莱(巴克)、苏格兰皇家银行(RBS),劳埃德银行集团,瑞银(UBS)荷兰合作银行(阴茎),和其他几家银行,除了英国银行家协会。

据联邦存款保险公司(Federal Deposit Insurance Corporation)的说法,这些银行将进行估计,通过将是虚报人为压低当参与日常过程设定Libor利率。美国39个机构表示,它正在起诉美国银行,这是一次集体价值超过400美元,失败后他们依靠美元denominated-Libor变体对衍生品和其他事务。联邦存款保险公司认为,欧洲银行提交的数据不准确导致美国银行维持巨额亏损。

它认为,如果Libor率已老实说,基准的利率将会更高,这些银行将取得更高的价格和更大的回报不同的抵押贷款,贷款、期权、互换和其他Libor-tied协议。相反,原告涉嫌勾结在一起,降低贷款利率,让它看起来好像更健壮的银行财务状况比实际。联邦存款保险公司认为,银行和英国银行家协会的共同努力导致了“伦敦银行间拆放款利率的持续和物质抑制”至少从2007年8月到2009年。

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bob200体育证券案件:美国银行和德意志银行结算机构债券操纵诉讼以65.5美元与养老基金起诉花旗集团(Citigroup)、摩根大通(JP Morgan),和其他大银行股票借贷市场操纵的指控

发表于:2017年8月25日, | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

在美国地区法院在曼哈顿,初步定居点已经提交了德意志银行(Deutsche Bank) (DB)将支付48.5美元和美国银行(Bank of America)将支付17美元解决投资者诉讼指控他们操纵机构债券市场多年。法官还必须批准定居点。

尽管沉淀,两家银行维持他们不参与任何不当行为。导致原告投资者包括加州北部的钣金员工养老金计划和宾夕法尼亚州西部的铁工人养老金计划,和比利时联合资产管理公司。

根据法庭文件和报告路透德意志银行(Deutsche Bank)、美国银行(Bank of America)和两个10家银行被指控操纵超国家机构9万亿美元债券市场,sub-sovereign和机构债券,也称为SSA债券。原告认为,从2005年到2015年,银行共享价格信息,一起做“super-desk”,允许交易员协调策略的名义利润。同时,客户不得不接受债券价格对他们不公平。

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bob200体育证券新闻:德意志银行、花旗集团、摩根大通和Interactive Brokers罚款违反市场准入与哈里伯顿落定FCPA收费29.2美元

发表于:2017年7月28日, | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

四家公司都是要求支付4.75美元市场准入规则违规

金融业监管局,期权交易所控股公司蝙蝠,纽约证交所、纳斯达克、及其附属交流四个金融公司4.75美元罚款集体违反1934年证券交易法的统治15 c3-5,这也被称为市场准入规则。bob200体育罚款是:德意志银行(Deutsche Bank) (DB) 2.5美元,800美元摩根大通(JPM),1美元花旗集团(Citigroup),450美元Interactive Brokers (IBKR)。

相当多的公司给了市场准入客户参与每天数以百万计的交易。然而,根据美国金融业监管局、蝙蝠、纳斯达克和纽交所,当这样做,他们据称不符合至少一个市场准入规则的规定不到位时某些风险管理控制和程序,这样的订单错误或重复,或超越特定的阈值,可以发现或预防的。没有系统的公司也被指控在适当监督客户交易,这样“潜在的暴力和操纵活动”可以被避免。

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据说Ex-Deutsche银行高管支付不当行为

发表于:2017年5月22日, | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

在年度股东大会在德国,德意志银行(Deutsche Bank AG) (DB)对股东说,德国银行已接近与前任高管达成协议,他们将不得不帮助支付金融机构支付的罚款他们过去的不当行为。德意志银行一直试图确定它是否可以持有这些前高管承担不同的监管调查的主题。一项协议预计将在未来几个月。

布隆伯格报道称,据德意志银行(Deutsche Bank)首席执行官约翰•克莱恩前管理团队德国金融机构“太复杂和低效”当他们把短期前收益长期利益。由于行为不当的德意志银行被勒令支付罚款,它经历了连续两年的损失,更不用说,今年早些时候,德意志银行美国监管机构同意支付7.2美元,因为它处理抵押贷款支持证券2008年金融危机之前。bob200体育

同时,野村控股(Nomura Holdings (NMR)、德意志银行(Deutsche Bank)正在处理其他欺诈指控,这一次在意大利因涉嫌协助螃蟹船蒙特悠久di锡耶纳S.p.A.隐藏后者的损失。在使用复杂的衍生品交易,十三ex-managers在所有三个银行被指控操纵市场和虚假会计。德国的银行也被指控一个国际犯罪组织有关期间运行。

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bob200体育德意志银行证券新闻:罚款157美元因违反沃克尔规则,商品期货交易委员会指控夫妇与对冲基金诈骗,& SEC指控的石油和天然气资产膨胀的推动者

发表于:2017年4月21日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

美国联邦储备理事会(美联储,fed)将首次可以在沃尔克规则违反银行
因违反“沃尔克规则”禁止在高风险市场押注,德意志银行(Deutsche Bank) (DB)必须支付157美元的罚款等不确定其交易员没有赌注和允许其货币部门从事在线聊天与竞争对手,在此期间他们涉嫌披露的位置。这只是去年,德国银行承认它没有足够的系统来跟踪活动可能违反禁令。

沃尔克规则下,联邦保险的银行存款是不允许选择他们自己的基金。他们还应该确保当交易员帮助客户买卖证券,他们不参与打赌。bob200体育

系统的失误,德意志银行美国联邦储备理事会(美联储,fed)罚款19.7美元。剩下的136.9美元罚款是聊天,因为银行据称没有检测当外汇交易员透露位置或试图协调策略与竞争对手。

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bob200体育德意志银行证券新闻:单位责令支付150美元Libor操纵,FINRA酒吧代理起诉纽约养老基金诈骗,和对冲基金经理在马多夫庞氏骗局自杀失去了投资者的钱

发表于:2017年3月30日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

法官命令德意志银行子公司支付150美元当成操纵伦敦银行间拆放款利率
一位联邦法官下令德意志银行集团服务,德意志银行(Deutsche Bank)的子公司(DB),为其参与支付150美元利率操纵骗局。去年伦敦单位认罪操纵伦敦银行同业拆放利率基准。

罚款是德意志银行(Deutsche Bank)两年后定居伦敦银行间拆放款利率操纵与美国和英国监管机构指控为2.5美元。根据检察官,衍生品交易商在德国银行和其他银行勾结在一起,操纵伦敦银行同业拆息喜好他们的交易头寸。

Libor舞弊指控并不是唯一称,德意志银行竞争了。最近,德国银行7.2美元达成了和解与美国司法部在2008年全球金融危机对其的作用。同时,纽约和英国官员下令德意志银行支付630美元的罚款,因为涉嫌洗钱,发生在俄罗斯。

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MBS诈骗案件:富国银行(Wells Fargo)、德意志银行(Deutsche Bank AG),和苏格兰皇家银行(Royal Bank of Scotland)达到165美元的集体诉讼和解协议,纽约梅隆银行要求面临美元1 b诉讼案由德国商业银行,和法官说,皇家公园必须更好地定义“阶级”的证券bob200体育

发表于:2017年3月25日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

集体诉讼和解达成165美元的MBS欺诈案件NovaStar证券bob200体育
苏格兰皇家银行(Royal Bank of Scotland Group Plc)(苏格兰皇家银行)、富国银行(Wells Fargo & Co .) (Wells)和德意志银行(Deutsche Bank AG) (DB)达成了165美元的抵押贷款支持证券与投资者在他们的集体诉讼案件承销NovaStar抵押贷款公司,前次级贷款bob200体育。首席原告在新泽西木匠健康基金。

去年申请破产,NovaStar专门从事低质量的住房抵押贷款。其中许多被捆绑到高风险证券发布了2008年金融危机前。bob200体育集体诉讼和解解决索赔声称提供文件由银行误导投资者认为NovaStar潜在贷款约7.55美元的mbs是安全的,而且正常承销。

地方法院法官还必须批准该协议。同时,尽管决议,银行依然否认有不当行为。
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基准定位:前德意志银行和巴克莱交易员操纵不服罪,欧元区银行间同业拆借和苏格兰皇家银行(Royal Bank of Scotland)将支付85美元的罚款来解决我们ISDAFIX操纵指控

发表于:2017年2月7日, | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

在伦敦,六个交易员并不承认指控指责他们企图操纵欧元区银行间同业拆借,这是布鲁塞尔的伦敦银行同业拆放利率(Libor)。欧元区银行间同业拆借是建立的关键利率金融合约,贷款和其他金融产品到世界各地。

被告包括前德意志银行(DB)交易员基督教Bittar这,德意志交易员Achim Kraemer当前和前巴克莱(巴克)交易员Philippe Moryoussef卡洛帕隆博,Colin Bermingham Sisse Bohart。他们被指控一项阴谋欺骗通过虚假或误导性的制作或获取欧元区银行间同业拆借利率据称为了提高交易利润。

相关的刑事指控严重欺诈办公室的调查。五其他交易员德意志银行和法国兴业银行曾起诉。

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德意志银行(Deutsche Bank)罚款630美元/ 10美元b在虚假交易,可能是与俄罗斯洗钱

发表于:2017年1月30日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

德意志银行(Deutsche Bank AG)英国和美国监管机构将支付630美元的罚款来解决指控它没有停止大约10美元b在可疑交易可能涉及洗钱的俄罗斯。交易在德国贷款人之间的问题是镜子交易办公室在纽约,伦敦,莫斯科。他们之间发生的11和15。

正是在这段时间俄罗斯的蓝筹股票在卢布为客户购买和出售相同数量的股票的价格相当于通过德意志银行的伦敦办事处后不久。因此,报告《卫报》通过银行账户,资金转移海外,包括在拉脱维亚、爱沙尼亚、和塞浦路斯。

德意志银行(Deutsche Bank)被指控没有得到客户的信息,参与了镜子的交易。结果,银行的DB莫斯科执行超过2400双镜交易。卖家在位置离岸注册。俄罗斯公司的股票在卢布,支付卖方支付美元。

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住宅抵押贷款支持证券案件:法国兴业银行解决美国政府证券欺bob200体育诈案50美元与法官规定,机构投资者欺诈起诉德意志银行(Deutsche Bank)可能会继续

发表于:2017年1月24日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

在与美国司法部达成的协议,法国兴业银行将支付50美元来解决民事诉讼指责银行的隐藏的住宅抵押贷款证券(RMBS)推广和销售质量很差。bob200体育据政府,法国银行虚假陈述涉及2006 - opt2 SG抵押贷款证券信托,780美元的债务问题,组织了十多年前。bob200体育作为和解协议的一部分,法国兴业银行(Societe Generale)承认它藏多少贷款潜在RMBS不该被证券化或没有适当的承销。

事实在一份声明中,法国兴业银行为其行为承担责任。银行承认其错误表示,贷款底层住宅抵押贷款支持证券的承销指南是根据贷款发起人。它还向投资者表示,当2006 - opt2 SG是起源,没有贷款RMBS组合贷款价值比率或贷款价值大于100% -这是一个声称法国兴业银行现在承认是假的。

由于银行的行动,美国司法部表示,投资者失去了“重大”的金钱,他们可能会失去更多。投资者影响包括一系列的联邦担保的金融机构。

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