美联储标签档案 - 投资者律师博客

bob200体育证券新闻：德意志银行因违反Volcker规则而罚款1.57亿美元，CFTC指控与对冲基金欺诈夫妇，＆SEC指控石油和天然气促进者充气AUM

发表在：2017年4月21日 | 经过Shepherd Smith Edwards＆Kantas，LLP

美联储因违反沃尔克规则而向银行罚款
For violating the Volcker Rule’s ban on making risky market bets, Deutsche Bank (DB) must pay a $157M fine for not making sure its traders didn’t make such bets and for allowing its currency desks to engage in online chats with competitors, during which time they allegedly disclosed positions. It was just last year that the German lender admitted that it did not have sufficient systems in place to keep track of activities that could violate the ban.

根据沃尔克（Volcker）规则，拥有联邦保险存款的银行不得押注自己的资金。他们还应该确保当他们的交易者帮助客户销售和购买证券时，他们不会进行投注。bob200体育

对于该系统的失败，美联储以1,970万美元的价格罚款。剩下的1.369亿美元罚款是用于聊天的，因为据称该银行没有发现货币交易者何时揭示职位或试图与竞争对手协调策略。

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bob200体育证券欺诈新闻：工会养老基金定居集体诉讼案件6400万美元，实施Volcker规则的截止日期已延长，Ex-Panther Energy Trader因欺骗

发表在：2016年7月16日 | 经过Shepherd Smith Edwards＆Kantas，LLP

针对Dana Holding Corp.高管达成的6400万美元的退休金基金欺诈解决方案
针对迈克尔·伯恩斯（Michael Burns）提起的股东集体诉讼案中的原告和罗伯特·里希特（Robert Richter）与两名前达娜控股公司高管达成了6400万美元的庭外和解。工会养老基金包括首席原告SEIU养老金计划硕士信托基金，水管工和管夫国家养老基金和西弗吉尼亚州劳动者养老金信托基金。

They accused Bornes and Richter, the company’s ex-CEO and CFO, respectively, of purposely misleading investors about Dana Holding’s financial woes in the months prior to its filing for bankruptcy in 2006. Although the securities fraud case was initially dismissed by a district court on the grounds that the plaintiffs failed to show that the two men and Dana knew they were engaging in wrongdoing, the 6th U.S. Circuit Court of Appeals in Cincinnati reversed that decision, saying evidence showed otherwise.

美联储为银行提供了更多时间来满足沃尔克规则要求
美国美联储已延长了银行摆脱某些遗产投资的所有权的截止日期，并与沃尔克规则禁止的资金削减了联系。该规则是《多德 - 弗兰克法》的一部分，旨在阻止银行以政府支持的存款在华尔街投注，以便他们的利益。它不允许被保险银行及其子公司以任何方式与私募股权基金或对冲基金或参与专有交易。不允许贷方使用自己的资本进行交易，并受到投资投资。

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bob200体育证券新闻：J.P. Morgan面临对筹集客户资金的限制，因为对投资不当披露产品披露不当，英特尔提起了不当投资的401k资金，而花旗集团，美国银行，其他大银行获得了新的救助规则

发表在：2015年10月30日 | 经过Shepherd Smith Edwards＆Kantas，LLP

SEC试图限制JP Morgan筹集客户资金的能力
超过200万美元之间的和解J.P. Morgan Chase＆Co。（JPM）由于联邦监管机构努力限制了公司为客户筹集资金的能力，因此监管机构之所以停滞。此举是试图对被指控违反法规的金融公司造成更大的后果。

摩根大街（J.P. Morgan）解决了指控，指控其在向客户提供竞争对手提供的产品的投资产品时未能进行适当的披露。现在，SEC希望该公司对其通过私人安置出售债券或股票的能力表示限制。这样的限制可能会妨碍其私人银行通过关键渠道为对冲基金和其他客户筹集资金的努力，或向富裕的投资者和其他成熟的投资者出售债券或股票。

虽然允许银行进行私人安置产品，但违反这些证券所遵守的规则的公司将丢失特权，除非他们获得豁免。bob200体育

诉讼指控英特尔投资401K款项不正确
一家前授予公司雇员正在起诉公司官员违反信托义务。根据克里斯托弗·M·苏玛（Christopher M. Sulyma）的说法，该公司投资了401K参与者的退休基金，高风险，昂贵的私募股权基金和对冲基金。

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美联储通过德国银行，瑞银和其他外国银行通过了新规定

发表在：2014年2月20日 | 经过Shepherd Smith Edwards＆Kantas，LLP

本周，美联储通过了新规定，可能使大型外国银行增加了数十亿美元的资本。根据法规，瑞士信贷集团AG（CS），德意志银行AG（DB），瑞银AG（瑞银），以及巴克莱公司（BCS）和其他基于贷方的海外，在美国拥有单位，必须满足与债务水平和资本有关的要求，并满足年度“压力测试”。

有了新规定，现在将需要20家银行建立美国控股公司。拥有超过500亿美元的美国资产的外国银行将需要比其他国家要求保持更多的减少损失资本。这可能会迫使他们为该国的单位增加更多的债务或股权。例如，报告华尔街日报花旗集团（C）分析师说，德意志银行的单位基本上是零资本。但是，根据新规定，它将必须处理约70亿美元的短缺。

此外，资产超过100亿美元的外国银行将不得不采用美联储的年度压力测试流程，这将需要对资本水平和资产进行严格的审查。未能通过测试的外国银行可能会在美国限制他们的业务活动。资产至少为500亿美元的银行必须满足增强的杠杆比率（到2018年1月），风险管理和流动性要求。

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