投资者律师的博客bob200体育证券新闻:德意志银行因违反沃尔克规则被罚款1.57亿美元，美国商品期货交易委员会指控对冲基金欺诈，美国证券交易委员会指控石油和天然气推广公司夸大资产管理规模
美联储首次对一家违反沃尔克规则的银行罚款
德意志银行(Deutsche Bank)违反了沃尔克规则(Volcker Rule)禁止进行高风险市场押注的规定，必须支付1.57亿美元的罚款，因为该行未能确保交易员没有进行此类押注，并允许其外汇交易部门与竞争对手进行在线聊天，据称在聊天期间他们披露了自己的头寸。就在去年，这家德国银行承认，它没有建立足够的系统来跟踪可能违反禁令的活动。
根据《沃尔克规则》(Volcker Rule)，拥有联邦保险存款的银行不得用自己的资金进行押注。他们还应该确保，当他们的交易员帮助客户买卖证券时，他们没有参与赌博。bob200体育
由于该系统的失误，美联储对德意志银行处以1970万美元的罚款。剩下的1.369亿美元罚款是由于聊天，而且据称该行没有发现外汇交易员何时披露头寸或试图与竞争对手协调策略。
根据彭博一位消息人士透露，纽约金融服务局(Department of Financial Services)也一直在调查汇率聊天室，并准备对德意志银行实施自己的制裁。
美国商品期货交易委员会起诉对冲基金涉嫌商品期货欺诈
商品期货交易委员会指控罗伯特·利兰·约翰逊四世和玛丽莎·埃琳娜·约翰逊及其资本股权外汇有限责任公司，他们是该公司的委托人和代理人商品期货欺诈行为同时经营着一家所谓的对冲基金针对他们的其他指控包括商品池欺诈、杠杆零售海外欺诈、未向CFTC注册，以及参与商品池运营商被禁止参与的活动。
这对夫妇被控以欺诈手段向公众集资170多万美元。据称，为了吸引投资者，约翰逊夫妇故意对自己的策略、交易能力和利润做了遗漏和重大虚假陈述。他们还被指控编造业绩报表和误导性账目文件，夸大账户余额，隐瞒损失，没有准确反映交易利润。
据称，约翰逊兄弟挪用了所有参与者的资金，并将其中一部分资金以类似庞氏骗局的方式转移给了早期客户。现在，商品期货交易委员会要求赔偿、卸货、惩罚和某些禁令。
纽约投资顾问被控夸大资产以获取投资者资金
SEC已经对Hyaline Capital Management LLC及其一名创始人提出了指控。据监管机构称，这家总部位于纽约的投资顾问公司是一家石油和天然气推广公司，它和贾斯汀·d·梅德林(Justin D. Meadlin)向客户和投资者提供虚假信息，以便他们进行投资。这些虚假信息包括公司管理资产(AUM)的膨胀。Meadline表示，Hyaline Capital Management监管了1700万至2500万美元，而在事件发生期间，从9月12日至4月13日，该公司的资产管理规模不超过550万美元。
梅德林还谈到了一个“量化”交易策略和一个拥有2500万美元资产的透明资本量化基金(HCQF)，以及据说是由于专有算法而获得的历史业绩回报。这只基金是假的，也没有专有算法。申报的回报被夸大了，而且几乎完全基于缺乏实际资本的纸面交易。
现在，证券交易委员会想要禁令救济，惩罚和披露。
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德意志银行成为首家因违反沃尔克规则而被查处的银行，养老金与投资，2017年4月21日