常绿支付超过4000万美元,以了结SEC和马萨诸塞州证券部门指控基金被高估bob200体育

长青投资管理有限公司,该公司分销常绿共同基金和相关实体,解决证券交易委员会(sec)指控,超短的机会基金被高估,问题只是披露某些股东(选择性的方式)。bob200体育

为了解决这个指控,经销商将支付超过4000万美元。美国证交会和解的金额反映的受访者说合作,“补救行为。“3300万美元赔偿基金股东,追缴非法所得的300万美元,和400万美元罚款。

长青投资服务,经纪自营商和经销商,和常绿投资管理有限公司LLC投资顾问说,他们将支付100万美元以解决类似指控由马萨诸塞州证券部门。bob200体育马萨诸塞州是要求公司雇佣一个独立评估投资组合证券合规顾问评估内部程序和防止滥用非公开的材料数据。bob200体育顾问将这些发现马萨诸塞州证券部门和长青基金的董事会。bob200体育威廉·加尔文,马萨诸塞州联邦部长说的订单应该提醒共同基金行业,适当的基金监督是必要的。

2007年和2008年,超短的乐趣中经常被视为一个高水平的测试人员同行。被告被指控膨胀基金价值的17%,部分原因在于信息MBS的失败因素。该基金的投资组合管理团队还被控阻碍常绿的负面数据委员会负责估值。SEC表示,基金已经接近底部,如果它被正确的排名。

为了处理估值问题,受访者某些资产重新定价,告诉只有某些股东的压力,更有可能来的可能性。这给当事人,被告知的重新定价优于股东不知道有一个问题。股东是这些信息能够赎回他们的投资,以避免更多的损失。这是那些无知的“损害”的压力和保持投资。同时,新购买者最终支付超过股票的实际价值。

压力发生后,该基金经历了大规模赎回,2008年6月关闭。

相关网络资源:
证交会指控常绿高估资产的抵押贷款支持证券,并选择性披露给投资者bob200体育SEC.gov, 2009年6月8日
监管机构:基金公司藏损失,Boston.com, 2009年6月9日
联系我们的股票经纪人欺诈法律事务所请求你对你的免费的咨询服务投资欺诈案。