Ex-Coastal Investment Advisors总裁承认骗投资者,包括老年人

除沿海投资顾问有限公司总裁迈克尔·唐纳利和附属公司的经纪自营商将解决证券交易委员会(sec)指控指责他骗经纪客户和咨询的客户近2美元。bob200体育根据美国证交会的控诉,唐纳利的13个受害者包括不成熟的投资者和老投资者属于64到85岁。

唐纳利会让客户写检查Donnelly顾问集团。这笔钱是应该支付他们的投资。相反,监管机构说,而不是投资基金,唐纳利拿着投资者的钱用于支付自己的生活费用和孩子的私立学校学费。

从07年到14,他隐瞒了证券欺诈通过提供虚假交易确认,财bob200体育务报表和其他虚假信息,使它似乎投资者实际做得不错的投资。例如,他生成的报告,列出假投资组合。他甚至建立一个在线报告至少一个客户他插入股票股票他买了那个人的象征。唐纳利也修改的业务报表和贸易确认让客户觉得他们持有一定的投资。

根据针对他的刑事诉讼,下面讨论,当一对夫妇问唐纳利的钱,据说他说服另一个投资者清算部分年金虽然好像资金用于购买另一个投资者。他然后用这笔钱给这对夫妇他们的基金。donelle的投资骗局去年失败后他被抓住了。

解决民事案件,唐纳利承认我骗他的客户。他同意永久enjoinment违反联邦证券法的反欺诈条款在未来,一个永久的证券行业酒吧。bob200体育他还同意吐出价值1.9美元的非法所得,将支付365723美元的预先判断利益。

唐纳利也是一个沿海股票公司的注册代表。

在并行刑事案件,美国宾夕法尼亚州东部地区检察官办公室的指控唐纳利一项bob200体育证券欺诈以及一项网络欺诈。如果罪名成立,唐纳利可能面临高达40年监狱,监督释放,罚款5.25美元和200美元的特别评估。

大金融诈骗
金融剥削的年长的老人和脆弱的成年人仍然是一个问题,这就是为什么监管机构加大了努力想出保护,维护这些投资者和他们的钱。FINRA和北美证券管理协会最近提议和发布规则,分别保护脆bob200体育弱和老投资者。在最近的一次证券业和金融bob200体育市场协会资助会议,SEC国家副主任凯文·古德曼说,该机构是针对经纪人经常赞助免费午餐来吸引客户。古德曼是委员会的经纪自营商检查程序。

免费午餐通常目标高级变换器。虽然营销代理服务技术这样的集会是恰当的,古德曼指出,公司需要做一份更好的工作的监督这些会话。通常,有滑坡的午餐,而不是仅仅教育潜在投资者对投资机会,他们也存在和招募新客户销售产品。根据Borg NASAA前总统约瑟夫,一些经纪人使用免费的午餐研讨会目标下一个受害者。

如果你或你爱的人是证券欺诈的受害者,我们今天的金融欺诈的律师联系。bob200体育我们来这里是为了帮助年长的和脆弱的投资者收回他们的损失。牧羊人史密斯爱德华兹和Kantas, LLP代表投资者在整个美国

读美国证券交易委员会的民事诉讼(PDF)

投资顾问负责赖账的客户近200万美元,2015年10月19日,美国司法部

“免费午餐”投资Seminars-Avoiding很难的心痛,美国金融业监管局