bob200体育证券执法:DBSR支付近600万美元，就人民币ss和re - remic评级方法与SEC达成和解，FINRA指责NFP顾问服务对私人证券交易监管不力

信用评级机构被控歪曲复杂证券的监管方法bob200体育
信用评级机构DBSR Inc.将支付近600万美元，就美国证券交易委员会的指控达成和解。bob200体育监管机构指控这家信用评级机构曲解了其在3年期间对某些复杂金融工具进行评级时使用的监督方法。

在对DBSR的年度审查中，该机构的信用评级办公室(Office of Credit Ratings)发现，这家信用评级机构谎称，它将每月监测其对再证券化房地产抵押贷款投资渠道的当前评级住宅抵押贷款支持证券bob200体育．DBSR表示，它是通过三步量化分析和监督委员会对每个评级进行审查来做到这一点的。

然而，SEC表示，该公司没有进行月度审查，也没有让委员会每月查看每个评级。相反，当委员会开会时，它只会审查未偿付的Re-REMIC和RMBS评级的有限子集。信用评级机构缺乏足够的技术资源和人员，无法每月对所有未偿付的Re-REMIC评级和RMBS进行监测。SEC还表示，DBRS未能披露具体监控假设的修改情况，尽管它的方法表明它会这么做。

作为和解协议的一部分，DBRS同意支付从09年到2011年的超过270万美元的评级监督费用，以及预判利息。该公司同意支付292.5万美元的罚款，并将聘请一名独立顾问对其内部控制进行调查，为如何改善内部控制以及其他事项提出建议。

NFP顾问服务因监管不足向FINRA支付50万美元
美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)已对NFP Advisor Services进行私人证券交易时未能对其注册代表进行适当监督提出了批评。bob200体育这些代表不仅在该公司注册，还在一家注册投资顾问公司注册。

这家自律监管机构表示，在FINRA的调查中，NFP Advisor发现，该机构的一名代表利用其外部注册投资顾问推荐另类投资和管理账户。SRO表示，这些活动属于未披露业务。只是在那之后，注册代表披露他正在管理一个投资基金，作为一项外部业务活动。

FINRA说，该公司没有密切关注这位代表的外部活动，没有恰当地观察危险信号，也没有跟进他的信息披露，以确保他没有进行违反全美证券交易商协会3040规则的私人证券交易。bob200体育因此，公司没有注意到他所从事的业务，也没有监督他的交易。

监察部还表示，该公司没有妥善监督79名双重注册代表的咨询活动。据称，该公司还未能保存与证券相关的电子邮件，这些邮件是通过不受监控的电子邮件服务传输的。bob200体育FINRA表示，NFP Advisor Services并未确保电子邮件地址得到批准和监督。

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阅读DBRS案件中的SEC命令(PDF)