联邦住房金融局起诉,巴克莱银行,摩根士丹利(Morgan Stanley)和德意志银行(Deutsche Bank)在RMBS进入庭审程序-投资者律师的博客- 12月8日,2012年

美国纽约南区联邦法院允许联邦住房金融局住宅抵押贷款支持证券诉讼bob200体育德意志银行(Deutsche Bank AG),摩根士丹利(Morgan Stanley),PLC (BCS),巴克莱银行和苏格兰皇家银行证券去审判即使给予解雇bob200体育一些运动与所谓的错报对房主居住信息和贷款价值比。FHFA是房地美和房利美(Fannie Mae)的管理员对众多金融机构因涉嫌违反证券法相关销售和提供的电话卡。bob200体育

根据投诉,17 FHFA诉讼的一部分,被2011年9月,从2005年到2007年,提供文档用于RMBS卖给政府赞助企业包括材料陈述或遗漏LTV,房主居住状态和抵押债券承销标准。(基于这些指控,SEC宣称在维吉尼亚州证券法案,1933年的证券法案,和哥伦比亚特区的证券法案)FHFA投诉的摩根士丹利(Morgan bob200体育Stanley)、德意志银行(Deutsche Bank)和四个其他的情况下,该机构正在纽约普通法的帮助和教唆欺诈和舞弊的基础上三类涉嫌舞弊行为,证券法律索赔是基于。

根据联邦住房金融局诉德意志银行(Deutsche Bank AG)金融公司,很多公司子公司,和相关的人名叫被告担任主承销商为40证券化,以及存款人和赞助商35。被告提交动作将欺诈索赔和索赔,指着直流法和维吉尼亚州法为基础。

在其看来,地方法院认为原告所谓的事实足以为欺诈提供相关文件表示承销标准,尽管它可能没有依赖招股说明书补充在决定购买证书之前,原告也依赖于初步材料,相同信息的补充。法院否决了关于房主居住信息和LTV,然而,发现原告完全取决于统计报告的被告和联邦住房金融局的分析的结果。它发现没有更多的支持,并不足以指控欺诈意图。

同时,巴克莱试图弗吉尼亚证券法治主张抛弃,声称证券化资产支持应收账款LLC (SABR),它拥bob200体育有的储户,和个人被告不能承担责任在弗吉尼亚州法律陈述与证券,他们没有个人卖给原告。法院驳回所有索赔。

至于索赔摩根士丹利(Morgan Stanley)与33证券化出售根据暂搁注册声明与摩根士丹利(Morgan Stanley)子公司在主承销商的角色,赞助商,存款人对大多数他们,法院授予LTV,但房主居住欺诈投诉说没有足够的必要特异性索赔欺诈意图。然而,指着先前持有的摩根大通(JPM . n:行情)(JPM),它认为,原告声称事实足以为欺诈相关表征对抵押贷款承销标准,因此相关的欺诈索赔不会扔掉
至于证券法索赔苏格兰皇bob200体育家银行,担任承销商的证券化和提交了动作声称反对他们认为,法院驳回了保险人责任索赔后发现原告并未声称金融公司“实际上征求两房投资。”

联邦住房金融局诉德意志银行(Deutsche Bank AG) (PDF)

联邦住房金融局诉摩根大通(jpm . n:行情)。