bob200体育证券法汇总:前sentinel管理集团高管因涉嫌5亿美元欺诈被起诉，伊根-琼斯评级公司希望法院审理对SEC的偏见指控，奥本海默基金因涉嫌共同基金虚假陈述支付3500万美元-投资者律师博客2012年6月13日

前哨兵管理集团公司该公司首席执行官埃里克•布鲁姆和首席交易员查尔斯•莫斯利被指控在2007年申请破产保护之前欺骗投资者约5亿美元。政府要求没收约该金额。

这两人被指控通过误导客户资金流向、投资价值和相关风险，以欺诈方式获得并“管理”这些资金。据检察官说，被告涉嫌用投资者的证券作为抵押品，从纽约梅隆银行(Bank of New York Mellon Corp.)获得bob200体育一笔贷款，部分用于购买高风险、流动性差的证券。布鲁姆还被指控使客户相信Sentinel的财务问题不是这些风险收购、美国银行信贷额度的债务和过度使用杠杆的结果。

在其他证券法新闻中bob200体育，伊根-琼斯评级公司(Egan-Jones Rating Co.)希望美国证券交易委员会(securities and Exchange Commission)阻止在行政法庭而不是联邦法院对其提出索赔。长期以来，这家信用评级机构一直认为，尽管它“历来纵容和原谅”较大的信用评级机构，但SEC并未公平对待它。该机构辩称，如果被迫在行政听证会上为自己辩护，由于SEC的偏见，它将无法行使宪法规定的正当程序权利。欧盟委员会的行政诉讼指控伊根•琼斯及其总裁肖恩•伊根涉嫌在2008年申请成为一家为政府、资产支持和证券发行人服务的全国注册统计评级机构时，做出了“重大虚假陈述”。bob200体育

伊根-琼斯提交了一份诉状，指控SEC存在“制度偏见”，以及在审查和调查这家小型信用评级机构时涉嫌存在不当行为(包括让合规检查与检查办公室(Office of Compliance inspection and examination)的工作人员“在不同部门和职责之间来回奔波”，同时承担审查和执行的角色)。这家信用评级机构还指控sec根据《多德-弗兰克华尔街改革与消费者保护法案》(Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act)不当地寻求对其进行民事处罚，尽管它涉嫌的行为发生在《多德-弗兰克法案》颁布之前很久。

奥本海默基金公司(OppenheimerFunds Inc.)已经同意就SEC对它的行政诉讼达成和解。在不否认或承认指控的情况下，这家投资管理公司将支付超过3500万美元，就其及其销售和分销部门OppenheimerFunds Distributor Inc.被指控在2008年对Oppenheimer Champion Income Fund (OPCHX, OCHBX, OCHCX, OCHNX, OCHYX)和Oppenheimer Core Bond Fund (OPIGX)做出误导性陈述。

美国证交会辩称，奥本海默使用了“总回报掉期”衍生品，该衍生品在这两只基金中产生了大量商业抵押贷款支持证券的风险敞口，但据称没有在招股书中充分披露冠军基金通过这些衍生品工具获得大量杠杆的年份。bob200体育OppenheimerFunds还被控在CMBS市场开始崩溃时，就该基金的财务损失和复苏前景发表误导性声明，据称导致涉及这两只基金的总回报掉期合约产生巨额现金负债。这3500万美元将进入一个基金，用于回报投资者。

与此同时，纳斯达克股票市场(Nasdaq Stock Market)和纳斯达克OMX集团(Nasdaq OMX Group)提议设立一笔4,000万美元的“自愿迁就”基金，用于补偿因Facebook Inc.上个月IPO期间出现的技术问题而受到伤害的会员。纳斯达克将向这些会员支付约1,370万美元现金，其余部分将作为交易费用的信贷。

由于技术故障，这家社交网络公司进入市场的时间推迟了约30分钟，随后又推迟了5月18日(Facebook上市的那一天)的订单确认。许多投资者声称，纳斯达克对他们买入、卖出或取消Facebook股票指令的处理不当，导致他们损失了钱。他们中的一些人已经提起了证券诉讼。bob200体育

Sentinel Management首席执行官，首席交易员在伊利诺伊州被起诉，彭博/商业周刊，2012年6月1日
投资者起诉纳斯达克，Facebook IPO，路透社，2012年5月22日

信用评级机构伊根-琼斯，指控有偏见，起诉迫使美国证券交易委员会进入联邦法院，BNA证券法日报，2012年6月8日bob200体育

2012年6月6日，美国证券交易委员会指控奥本海默基金支付3500万美元
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