财务代表与FINRA有关与过度佣金，老年财务欺诈和为个人利益的客户资金汇款有关的指控而定。

在不否认或承认指控的情况下，以下财务代表在金融业监管机构对证券案件中的承认书，放弃和同意书上已上交。bob200体育

纽约注册众议员罚款7,500美元，以收取过多的佣金
Enver Rahman Alijaj因与FINRA的任何成员而被停职两个月。他被指控收取成员公司客户帐户中发生的股票安全交易的过多佣金。交易涉及购买普通股。他们的佣金范围从4.3％到4.9％不等。

根据FINRA的说法，无论贸易金额如何或所涉及的股票，Alijaj通常会向客户收取4.5％-4.9％的佣金，同时不收取销售委员会的费用。根据SRO的调查结果，注册代表在决定向客户收取多少佣金时，没有考虑到NASD IM-24440中指出的因素。取而代之的是，监管机构指出，委员会没有得到市场条件，提供的特殊服务，贸易执行费用或任何其他因素的合理性。Alijaj必须支付$ 7,00的罚款。

罗德岛金融代表被指控犯有老年金融欺诈
马丁·本杰明·菲比什（Martin Benjamin Feibish）被禁止与任何FINRA成员建立联系，此前他指控他造成了骗局，以误解了一名老年客户的500万美元。他被指控将她的钱放在虚假的投资车辆中，并伪造了亲戚的签名。

除了创建虚假的期票，虚假的投资工具以及虚假的文件外，还显示了所谓的抵押支持证券和IRS表格1099s以说服客户的投资是合法的，据称Feibish还从这些Bogus投资中获取了资金，并将其放入bob200体育以他的名义以他建立的公司为协调这些假投资的公司的名义，银行帐户。据说他甚至向客户发送了支票，声称当实际上是她的钱时，他们是利息。Febbish被指控让她将资金重新投资于更虚构的投资。

宾夕法尼亚州注册的校长被指控汇集客户资金
詹姆斯·道格拉斯·格莱姆斯（James Douglas Grimes）也被禁止与任何FINRA成员建立联系。据称，他在未经任何客户的批准或知识的情况下将客户帐户的306,000美元从客户的帐户转移到了属于另一个客户的企业帐户。

根据调查结果，Grimes通过用伪造的客户签名转交书面日记请求表，从而使这些未经授权的转移。据称，他还撰写了支票，主要是“现金”，价​​值250,446美元，然后从商业帐户中拿走了钱，然后才将其个人使用的收益转向。据说企业帐户所有者的签名是由他伪造的。FINRA通过伪造支票和日记请求，称他使公司的书籍和记录不准确。

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