FINRA酒吧前Piper Jaffray & Co .代理行业的内幕交易

美国金融业监管局是禁止前Piper Jaffray & co .代理证券行业。bob200体育代理被指控内幕交易。他已经同意禁令,并解决了美国金融业监管局指控不否认或承认过错。

从2007年到今年7月,代理在Piper Jaffray & Co .)的投资银行部门。Piper Jaffray SoftBrands而公司的机密顾问被认为是潜在的买家。的咨询公司提供的信息由于之前不允许买SoftBrands股份。然而6月4和5,这个代理购买了27161 SoftBrands股票。6月12日,当SoftBrands宣布收购全球Solutions-an金门资本和公司价值8000万美元的交易。SoftBrands股价几乎翻了一倍。

股票的问题,以前买了美元。42和美元。每股45,然后出售美元。导致每股89交易上获利11955美元。

FINRA指责代理不仅从事内幕交易,还使用一个秘密的证券账户在另一个经纪自营商所以Piper Jaffray & co .)不会发现他在SoftBrands股票交易。bob200体育

FINRA表示,其市场管理部门致力于“侦查市场内幕交易和迅速行动制裁违法者,离开证券行业。bob200体育

代理的名字被扣留的要求他的代理律师表示,已经付出了沉重的代价,因为操作的问题,现在想继续他的生活以外的证券行业。bob200体育

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相关网络资源:
FINRA酒吧加州为内幕交易经纪人,FINRA, 2009年11月4日
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