FINRA BARS俄亥俄州经纪人被指控从证券行业的两个姐妹那里窃取了90,000美元的继承权bob200体育

俄亥俄州经纪人理查德·伍德（Richard Wood）因涉嫌犯下经纪人而被禁止被禁止bob200体育不当行为。根据金融业监管机构的说法，经纪人为美国通用证券公司bob200体育。

Finra说，伍德在2006年帮助清算了该房地产。然后，他建议姐妹开设经纪帐户并投资债券的侄女。他要监督他们的投资。取而代之的是，据称他挪用了这笔钱，并告诉姐妹们将其支票发布给STL Financial，Inc。，该实体是他一个人控制而不是实际的经纪公司。

自我调节组织声称，伍德给每个姐妹一个伪造的帐号给了不存​​在的经纪帐户。据称，当其中一位姐妹变得可疑时，他还汇总了一个以上的虚假客户帐户声明。

Finra说伍德使用了这些资金。他最终确实将其中的一个归还给其中一个姐妹。该公司后来将向另一个姐姐偿还她的投资损失。

FINRA执法负责人Susan L. Merrill说，伍德从姐妹那里偷钱并提出了虚假的文件，使两名妇女认为自己正在照顾自己的投资时，伍德正处于“严重违反道德标准”中。

通过同意解决此案，伍德并没有否认或承认SRO针对他的指控。

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FINRA BARS AGSI经纪人挪用了2009年8月11日，FINRA的两个姐妹的$ 90,000继承
FINRA BARS经纪人窃取姐妹的继承权，FA-MAG，2009年8月11日