FINRA经纪人奖金计划将要求经纪人披露其招聘补偿

金融行业监管局委员会批准了一项提案，要求经纪公司披露他们为搬到另一家公司的招募补偿金。该规则适用于前期和后端奖金，签署奖金，加速支付，贷款和过渡援助，$ 100,000或更高的价格以及绩效标准的未来付款。

虽然100,000美元的门槛对于许多独立代表无关，但由于其大多数包裹没有达到这一基准，但这可能会影响独立的经纪公司，其宽容的票据高达40％，可能会损害他们的招聘。

现在，由美国证券交易委员会（Securitbob200体育ies and Exchange Commission）来查看该计划，要么批准其批准，要么向公众提出提案以供评论。

如果该计划获得批准，经纪人还必须告诉客户在转会有关招聘方案后整整一年的新营业地点。除了披露职责外，FINRA还必须通知任何“重要的”薪酬增长，这些薪酬“重要”要支付给新招募的代表。

此外，公司将不得不向客户介绍根据范围转让代表的薪酬，从$ 10万美元到50万美元，50万美元至100万美元，并向上往来。他们需要披露如果客户选择将其资产移至新公司，以及是否有资产无法转让，费用是否会上涨。FINRA希望这样的报告将有助于确定可能因薪酬增加而激发的销售滥用，并有助于提供有关赔偿激励措施的任何规则制定的信息。

经纪人欺诈
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对于许多代表，FINRA经纪人奖金计划将是“非现实”：Henschen，ThinkAdvisor，2013年9月19日

Finra收紧华尔街经纪人奖金披露的螺丝，路透社，2013年9月19日

金融行业监管机关

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