FINRA暂停和罚款Globalink证券本金bob200体育

FINRA正在罚款Globalink证券注册的校长Jbob200体育unhua Michael Liao $ 20,000。根据SRO的调查结果，该公司通过LIAO执行了一项协议，以出售和销售由医疗应收账款融资公司的期票票据组成的规定D发行。据说这家金融公司已将票据超过120万美元卖给了某些客户，导致约56,700美元的佣金。

FINRAalso said that during the period in question, it was Liao’s job as the compliance officer for the firm to makes sure that GlobaLink Securities set up, kept up, and enforced a supervisory system and written supervisory procedures designed to ensure compliance with regulations and laws and rules that were applicable. The agency said that while the financial firm did keep up written supervisory procedures regarding private placement sales, the WSPs were not sufficient and lacked specific details about how the firm was to perform due diligence, handle transactions, ensure that a Regulation D product was appropriate for investors, and document GlobaLink’s actions and decisions pertaining to the transactions.

Finra说，由于WSP不足和监督不足，该公司没有对产品进行适当的尽职调查，这阻止了Globalink和Liao发现发行人以前在其他票据产品上遇到了付款问题，这导致私人安置备忘录误解了该发行人的过去表现。狮子同意对所描述的制裁以及SRO的调查结果进入。除罚款外，他还因与任何其他类型的主要角色与任何其他FINRA成员关联而获得了一个月的停赛。

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FINRA纪律处分，FINRA（PDF）

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