bob200体育证券头条:瑞银为未注册助理支付450万美元，涉嫌资助真人秀的庞氏骗局600万美元，以及挑三拣四的指控导致SEC指控

瑞银以450万美元了结未注册助理指控
瑞银集团(UBS)已同意支付450万美元，以解决州监管机构的指控，该指控称其助理可能没有在他们开展业务的州获得执照。负责这起证券案件的新泽西州证券局(New Jersbob200体育ey Bureau of Securities)辩称，在大约6年的时间里，这家金融机构让缺乏必要的州注册的“客户服务协会”接受订单。

据报道，在2004年至2010年的这些交易中，有数量不详的主动交易，当时瑞银有约2,277名销售助理。罚款将在50个州、华盛顿特区、维尔京群岛和波多黎各之间分配。通过和解，这家总部位于苏黎世的银行并没有否认或承认这些指控。然而，在2010年底，它修改了其订单录入系统，以便能够验证员工的状态注册状态。

美国证券交易委员会起诉投资赏金猎人公司的600万美元庞氏骗局
美国证券bob200体育交易委员会表示，它现在作为紧急法院命令冻结担保储备信托有限责任公司及其所有者约翰·马库姆的资产。这名来自印第安纳州的男子被指控欺诈30多名个人，据称是通过让他们投资本票。他还被指控向他们承诺两位数的年回报率，而且没有本金风险，并告诉他们他将从事日内交易。

监管机构表示，马库姆通过将自己描述成一个能够获得高回报而不损失的交易员，让投资者给他们退休，他甚至向他们提供了年回报率超过20%的账户报表。事实上，证交会认为，马库姆在任何交易中都损失了超过90万美元，而其余的资金要么用于支付他奢华的生活方式，要么用于投资风险投资，包括一家婚纱店、一家赏金猎人开的餐厅，以及一个关于赏金猎人的电视真人秀。

美国证券交易委员会起诉加州投资顾问挑肥拣肉
Ian O. Mausner和他的J.S. Oliver资本管理公司现在正面临SEC的指控，指控他们参与了一项樱桃采摘骗局这将获利交易导向特定客户，比如这位投资顾问及其家人投资的对冲基金。据委员会称，莫斯纳和他的公司还挪用了超过110万美元的软美元，这些软美元是客户在账户中为交易支付的回扣或信贷。

结果，监管机构说，投资者从金融骗局中损失了约1070万美元，这可能发生在6月08日至11月09日之间，而软美元的挪用发生在这段时间之后，直到11月11日。美国证交会表示，这些软美元被用来支付欠马森纳妻子的钱、马森纳家中使用的商业“租金”、实际上支付给JS Oliver一名员工的“外部研究”服务，以及纽约一处个人分时度假别墅的维护费用。SEC对这些指控的调查仍在进行中。

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2013年8月26日，美国证券交易委员会称印第安纳州一名男子使用庞氏骗局为一档电视真人秀《芝加哥论坛报》提供资金
美国证券交易委员会(SEC)指控圣地亚哥投资顾问挑挑拣拣和软美元计划2013年8月30日

瑞银将为无注册助理支付巨额和解金，《投资新闻》，2013年8月26日

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