FINRA首席凯彻姆要求经纪人更好的固定收益告知投资者,结构性产品的风险

金融业监管局首席执行官和董事长Richard g .凯彻姆说,更多的投资者参与复杂的投资,经纪自营商必须做更彻底的通知他们的工作涉及复杂金融工具的风险。在美国金融业监管局的年度会议上,凯彻姆说,现在当经纪公司应该与客户谈论的可能的缺点集中持有的固定收益证券更投机或更长的时间。bob200体育他也谈到了让客户知道债券基金不是直接相当于拥有固定的证券。bob200体育

承认它可以更加难以培养金融顾问如何制定有效的向客户披露关于结构化产品,凯彻姆建议使用简单的语言是一种代理可以为潜在投资者提供更多的信息,而不是令人满意的信息披露要求。FINRA首席谈到如何重要的是确保投资者更好地理解他们所购买的风险。

凯彻姆也斥责金融公司时更直接的营销比他们在他们的网站上的信息披露和法律。他指出,为投资者提供披露他们不完全理解长期为公司创造更大的风险。

如果你投资了一个复杂的仪器,导致损失,你相信你的财务代表未能充分通知你的风险和/或没有确保你彻底明白你是参与,请联系牧羊人史密斯爱德华兹和Kantas有限公司今天。你可能的受害者bob200体育证券欺诈。

凯彻姆建议经纪人低于在讨论风险、投资消息,2013年5月21日

美国金融业监管局

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