FINRA下令LPL Financial支付750万美元，据称对电子邮件的监督不足

在迄今为止，由于违反电子邮件的行为而被称为SRO迄今为止最大的罚款，金融行业监管局宣布，它将在35个密钥电子邮件系统失败中罚款LPL Financial LLC 750万美元。这家金融公司还必须建立150万美元的基金，以补偿可能受到影响的客户。总共900万美元。

根据FINRA的说法，电子邮件和保留问题发生在2007年至2013年之间，LPL的系统至少失败了35次。据称，经纪公司没有履行其监督代表，捕获电子邮件和答复监管机构请求的义务。

四年多来，LPL据称没有监督涉及数千名独立承包商代表的2800万个业务电子邮件。经纪交易商还被指控在对此事的调查期间对SRO进行了错误陈述（电子邮件系统失败使公司不可能提供某些文件）。

通过解决，LPL不会否认或承认bob200体育证券欺诈指控。

根据证券行业bob200体育规则，经纪交易商必须保留和查看电子邮件一定时间，以确保正在发生程序合规性并防止可能的不法行为。这家金融公司在一份声明中说，这是向Finra通知电子邮件问题的声明。LPL说，它不仅与SRO的调查完全合作，而且对发生的事情感到遗憾，它重新设计了电子邮件系统和相关的合规程序和政策，并与独立专家合作。该公司表示正在培训员工，以便将来确定这些类型的监督并更快地处理。同时，路透社报道说，在最近的罚款之后，LPL已同意支付滥用证券销售惯例指控，它正在重做与13,000名顾问监督有关的程序。bob200体育

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FINRA罚款LPL财务900万美元用于违反电子邮件，路透社，2013年5月21日

LPL支付900万美元用于系统性电子邮件失败，并向FINRA（FINRA）进行错误陈述，2013年5月21日

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