SEC证bob200体育券政策综述：既不承认，也不拒绝政策，追求不当行为的禁令，而SRO监督仔细检查

新SEC主席审查“既不承认也不否认不法行为”政策
bob200体育证券交易委员会主席玛丽·乔·怀特（Mary Jo White）正在仔细研究该机构的做法，即让被告解决案件的被告不必承认或否认指控。对该政策的批评者对他们如何相信这使违规者对任何不当行为负责，同时又不做太多以防止他们再次重复此类行动，这是对违规者的发声。目前，美国第二巡回上诉法院试图确定地方法院拒绝了2.85亿美元时是否正确采取行动bob200体育证券和解到达之间花旗集团（C）以及SEC关于金融公司参与2007年抵押债务义务的信息。

Testifying in front of Congress in her new role as SEC Chairman for the first time, White spoke about how despite her decision to review the practice, she does believes the policy has saved agency resources while giving investors’ their money back much quickly than if wrongdoing had to be proven.

SEC寻求更好地自定义不当行为的禁令救济的方法
美国证券交易委员会（SEC）执法联合主任安德鲁·塞雷斯尼（Andrew Ceresney）表示，该机构正在继续考虑是否寻求禁令时，这种救济应针对所讨论的实际不当行为更加紧密。塞雷斯尼（Ceresney）在华盛顿特区的一次会议上说，监管机构的执法部门希望制定禁令不仅仅意味着对被告的告诫。他说，在未来几个月中，这种修改应该变得更加明显。

通常，SEC禁令救济涉及该机构，禁止被告将来犯有同样的涉嫌未来证券法违规行为。bob200体育批评家认为，这种救济并没有真正做太多。

SEC专员说，SEC监督今天更加必要
SEC专员路易斯·阿吉拉尔（Luis Aguilar）表示，持续的利益冲突和新的竞争挑战要求委员会与行业的自我调节组织之间的“更紧密的工作关系”。他还谈到了该机构如何重新评估如何最好地提供适当的SRO监督是如何进行的。

确保强调他表达的观点是他自己的观点，阿吉拉尔（Aguilar）在本月初对SRO的强大SEC监督的需求进行了讲话。他说，SEC必须继续对不符合其监管和法律义务的SRO执行行动。他指出，在监督行业和所有市场活动方面，SRO必须竭尽全力作为第一道防线，而且，SEC在不采取行动时对他们采取行动。

主席玛丽·乔·怀特（Mary Jo White）的SEC预算证词，2013年5月7日

需要对SRO的强大的SEC监督，2013年5月8日