美国金融业监管局声称它无法阻止公司雇佣高风险经纪人

在采访路透但美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)承认，尽管投资者在经纪自营商雇佣员工时受到了伤害有着曲折历史的经纪人在美国，监管机构在阻止这种做法方面无能为力，因为它并不违法。毫无疑问，这将导致更多的投资者蒙受损失，因为这些高风险经纪人中的一些人在新的工作地点继续从事更多的不当行为或其他违规行为。

例如，据新闻机构报道，自2007年以来，经纪人迈克·麦克马洪和他工作过的经纪公司，包括国家证券公司，已经支付135万美元解决了10起据称与他有关的客户案件。bob200体育麦克马洪目前正在与另外四人竞争代理欺诈是其他前客户提起的案子。

投诉不断的原因之一是，即使已经有针对他的案件，他仍能从一家公司跳槽到另一家公司。不幸的是，麦克马洪并不是唯一这样做的人。

路透社对美国金融业监管局数据的调查显示，仅国家证券公司的700多名经纪人中，就有近35%的人在从业期间因有可疑记录而被标记。bob200体育这家经纪公司是新华社列出的48家公司之一。

要想上榜，这些经纪自营商中至少30%的经纪人必须被FINRA标记为行为不当、之前的客户投诉、监管问题、法律纠纷、行为不当指控后的解雇和/或个人财务问题。

路透不仅列出了这48家公司，还列出了它们各自的经纪人总数，以及被FINRA认为有问题的经纪人所占的比例。以下是榜单中的一小部分:

* Accelerated Capital Group, 21名经纪人。71%的经纪人表示反对。
* Joseph Stone Capital, 59名经纪人。71.2%的标记。
*抵达资本市场，29名经纪人。65.5%的标记
四分资本合伙人有限责任公司，24名经纪人。65.5%的标记。
美国信托投资服务公司，28个经纪人。60.7%的标记。

在Shepherd Smith Edwards and Kantas有限公司，我们想指出的是，瑞银波多黎各金融服务公司(UBS- pr)也在名单上，其125名经纪人中有52%被FINRA标记为高风险。这并不奇怪，因为近四年来，我们的波多黎各瑞银债券律师一直在与美国和该岛的投资者合作，以弥补他们在投资波多黎各债券基金和封闭式债券基金中遭受的巨大损失。

瑞银的多名经纪人被指控谎报波多黎各证券所涉及的风险，甚至鼓励投资者借钱，尽管他们不借钱就无法承担这种风险。bob200体育不仅如此，对他们中的许多人来说，这些波多黎各投资不适合他们的投资组合和/或他们无法处理所涉及的风险程度。

去银行的名单路透在哥伦比亚大学法学院数据实验室(Columbia University Law School DataLab)创建了允许这样做的代码后，该通讯社得以将其整合在一起路透从FINRA网站上获取信息与此同时，SRO拒绝透露其认为有问题的经纪公司的名称，尽管该机构在2016年声称已经确定了90家它认为对投资者“风险最高”的经纪自营商。

当本周被问及为什么这个自我监管组织拒绝公布这些公司的名字时，FINRA的首席执行官Robert Cook暗示，这是不公平的，仅仅因为一个经纪人被认定为“高风险”并不意味着这个人就是一个“坏人”。

去年，有议员指责SRO在保护投资者方面做得不够，FINRA在回信中回应称，它不仅确定了279家被认为风险较高的经纪商，而且自那以来还对其中238家违规经纪商进行了封杀。该监管机构还表示，在2011年至2017年1月期间，已关闭了约130家涉嫌欺诈和其他不当行为的公司。

然而,报告路透在美国，FINRA的数据显示，尽管这些公司被踢出局，但58%的情况下，它们的首席执行长并没有被踢出局，可以自由跳槽到另一家经纪自营商。被驱逐公司的经纪人也可以继续在其他公司工作。

代理欺诈
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特别报告:监管机构阻止公众对有不良经纪人的公司进行审查路透社2017年6月12日报道