FINRA罚款Piper Jaffray $ 700,000用于电子邮件保留问题和其他违规行为

The Financial Industry Regulatory Authority is fining Piper Jaffray & Co. $700,000 for violations related to the investment bank’s alleged failure to maintain about 4.3 million emails from November 2002 through December 2008 and for neglecting to tell FINRA about the issues it was having with email retention and retrieval. FINRA contends that this lack of disclosure not only affected Piper Jaffray’s ability to fully comply with the SRO’s email extraction requests, but it also may have impacted the investment bank’s ability to respond to email requests from other regulators, as well as from parties involved in civil arbitration or litigation.

根据FINRA执行副总裁兼执法詹姆斯·肖里斯（James S.对于经纪交易商来说，是“关键的监管要求”。

该经纪交易商在2002年首次被批准用于电子邮件保留失败。PiperJaffray同意重新评估其系统并证明其设置了旨在保存电子邮件通信的系统和程序。自2003年获得该认证以来，Piper Jaffray从未表明它正在遇到系统故障。

直到FINRA调查人员要求提供电子邮件，涉嫌不当行为的前派珀·贾夫雷（Jaffray）的一名雇员已经寄出并收到了投资银行正在进行的电子邮件保留缺陷。据报道，由Piper Jaffray发送的CD-ROM寄给了所有员工的电子邮件，这是缺少导致内部调查的电子邮件。这项调查导致员工的解雇和FINRA对工人采取执法行动。

通过同意定居，派珀·贾夫雷（Piper Jaffray）不承认或否认Finra的指控。

相关的网络资源：
FINRA罚款Piper Jaffray $ 700,000用于违反电子邮件，相关披露，监督和报告违规行为，FINRA，2010年5月24日，2010年5月24日
保留问题：FINRA将派珀·贾弗雷（Piper Jaffray）罚款，投资新闻，2010年5月25日
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