涉嫌诈骗800000美元亲和力计划促使SEC起诉GTF企业及其投资经理

美国证券交bob200体育易委员会(sec)提交了一份bob200体育证券欺诈诉讼对投资公司GTF企业有限公司投资经理Gedrey汤普森和同事Sezzie古德勒克和迪恩·刘易斯。SEC宣称GTF和汤普森针对投资者的非洲裔美国人和加勒比社区在布鲁克林,纽约。的亲和力欺诈骗局诈骗了至少20投资者超过800000美元在2004年和2009年之间。

美国证交会称,汤普森在GTF说服客户投资换取利润丰厚的投资回报与保证安全的主体和其他承诺。然后他继续投资的“分数”客户的资金(在此过程中失去数千美元),在使用成千上万的美元来支付自己的费用。亲和力欺诈案成本一些投资者毕生积蓄。

在多个虚假陈述,SEC汤普森说,投资者是一个客户的索赔,她的投资是“150%保证。“据说他告诉另一个投资者,他可以让他成为一个百万富翁。汤普森和GTF涉嫌掩盖了证券欺诈为客户通过生成伪造的季度财务报表。bob200体育古德勒克和刘易斯被指控帮助汤普森和他的投资计划。

“我们公司有处理许多亲和力欺诈案件,最近看到大幅增加这样的说法,说股票经纪人欺诈律师威廉牧羊人。“亲和力欺诈发生在目标受害者不诚实的人相信他们因为一个共同的语言,种族,宗教,背景甚至占领。谴责在股票经纪人、金融顾问和其他人利用这一共同纽带。幸运的是,大多数法官、陪审团和仲裁员决定这些情况下同意。然而,一些亲和力欺诈受害者不愿采取法律行动来恢复他们的损失。别人正确地觉得这是他们的义务清理自己的邻居。”

相关网络资源:
SEC说纽约投资公司GTF欺骗投资者,《华尔街日报》,2010年5月28日
读美国证交会的控诉(PDF)