FINRA订单RD资本集团和其支付100万美元的欺诈带标记的总统

美国金融业监管局说,RD资本集团,位于波多黎各,其主席Ramon路易斯·多明格斯已同意支付950000美元的赔偿+三个客户感兴趣欺诈和过度的标记涉及出售美国财政部独立注册的利息和本金交易证券,也称为带。bob200体育公司和Dominguez也支付50000美元的罚款,而后者被停职30天的本金和每5个工作日的能力。

根据FINRA, RD资本和Dominguez卖出了超过3400万美元的美国国债带三个客户在2005年8月和8月之间。他们出售而收取1289727美元的总利润。然而,FINRA表示,Dominguez忘了告诉客户多少的标记从3.5 - 6.2%——所有这些标记欺诈和太多的因为他们比市场环境需要什么。

带零息债券由美国财政部的“剥离”未来利息支付obob200体育blitations从最终支付义务原则对这些债券,然后分别销售,折扣。美国金融业监管局规定,公司确保客户相当条交易收取,完成销售的成本,利润由经销商或代理和提供的专业知识,交易的总成本,金融产品的可用性、乐器的收益率和价格,和其他因素考虑在内。

同意和解协议的条款,RD Capital Group和Dominguez不承认或否认不法行为。

更多关于带:

•带可以通过政府购买或持有证券交易商和经纪商。bob200体育
•带不能出售或直接向投资者发行。
•一个投资者收到的付款条在成熟。

相关网络资源:
RD资本集团和公司总裁要求支付100万美元罚款,赔偿美国财政部的欺骗性标记,FINRA, 5月11日,2009年
TreasuryDirect.gov

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