前常绿投资顾问定居SEC Insider Insider交易指控，涉及超短机会基金

Charles Marquardt, Evergreen Investment Management Co. LLC’s former chief administrator, has settled charges filed by the US Securities and Exchange Commission that he sold Evergreen Ultra Short Opportunities Fund shares after obtaining insider information that a number of the MBS holdings were going to drop down in value. Marquardt worked for Evergreen at the time he allegedly engaged in内幕交易并担任Evergreen Ultra Short机会基金的投资顾问。共同基金主要投资于抵押证券。bob200体育

据称，2008年6月11日，他发现了其几个MBS持有的价值可能下降，并且超基金可能最终会关闭。马夸（Marquardt）被指控第二天赎回了他所有的股份。他的一位家庭成员还出售了Ultra Fund股票。Marquardt及其相对避免了$ 4,803和14,304美元的财务损失。该基金于当年6月19日清算。

为了解决对他的指控，投资顾问已同意未来违规行为以及为期两年的行业律师。他将支付19,107美元的民事罚款，票据审判利息为1,242美元，言语罚款为19,107美元。通过解决，Marquardt没有承认或否认不法行为。

内幕交易是非法的，没有回报。就在上个月，在一个无关的案件中，投资银行家Adhan S. Zaman对一项罪名表示认罪bob200体育证券欺诈。曾在Lazard Ltd.工作的Zaman承认从事内幕交易。

他被指控盗用财务咨询和资产管理公司的非公共物质数据，并向其他人提供提示，然后这些人使用该信息执行证券交易。bob200体育他们还使用了内幕交易技巧，这些技巧是由一位在与公开交易公司收购的实体中工作的朋友一起给扎曼的。蒂普斯（Tipees）赚了约40万美元，而扎曼（Zaman）的福利和现金约为68,000美元。

扎曼面临最高20年的监禁，更高的罚款是$ 500万或两倍的损失或收获。必须考虑美国量刑准则。

相关的网络资源：
SEC解决内幕交易案例，Boston.com，2010年1月21日，前加利福尼亚州旧金山投资银行家对内幕交易认罪，BNO新闻，2010年1月16日