由汉森·麦克莱恩(Hanson McClain)起诉的客户信息的投资顾问,汉森金融服务

注册投资顾问汉森·麦克莱恩(Hanson McClain)起诉Ameriprise Financial Services Inc.(AMP)和Thomas Chandler,据称是获取机密客户数据并征求其客户的机密服务。投资顾问说,这不仅是合同违反的,而且违反了加利福尼亚州的法律。钱德勒以前是汉森·麦克莱恩(Hanson McClain)的投资顾问,该顾问的资产约为16亿美元。

汉森·麦克莱恩(Hanson McClain)在钱德勒(Chandler)离开后几天在9月提交了投诉。11月,法院允许禁止Ameriprise和Chandler与客户取得联系,并命令他们退还某些文件,直到案件解决为止。12月,RIA提交了一项修正的投诉,要求永久禁令禁止钱德勒征求客户。汉森·麦克莱恩(Hanson McClain)想要补偿性损失以及客户信息的返回。

该公司表示,钱德勒从其服务器中获取数据,将信息移至个人电子邮件帐户。据称,数据包括净资产总值约540,000美元的客户的帐号,名称,净值和其他相关信息。汉森·麦克莱恩(Hanson McClain)还声称,钱德勒(Chandler)要求提供其“铂金”客户的电子邮件,然后通过LinkedIn与他们联系。RIA认为,Ameriprise及其一位分支机构经理与钱德勒合作获取信息。

至于钱德勒,他说他可以让他的客户知道他是否已经搬家。他坚持认为,他没有向这些客户征求业务,或者要求他们将帐户移动以跟随他。

在经纪人协议下,顾问在更改公司时可以获取一些客户联系数据。但是,尽管Ameriprise同意该协议,但Hanson McClain却没有。

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汉森·麦克莱恩(Hanson McClain)起诉前顾问和Ameriprise,InvestmentNews,2015年1月12日

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