投资者律师的博客内幕交易摘要:劳森软件创始人支付5.8美元来解决证券交易委员会指控,三个销售经理面临SEC指控,肯塔基州市长将在非法利润
劳森软件创始人解决交会的内幕交易案
他的哥哥威廉·理查德•劳森和约翰Cerullo已经同意支付580万美元来解决美国证券交易委员会(sec)指控,他们从事bob200体育内幕交易合并前劳森软件公司和两家公司:全球解决方案和金门资本附属信息。这三个人成立了软件公司。
根据内幕交易案,理查德威廉倾斜和Cerullo,尽管媒体和分析师报告公司并不是一场竞购战的重点。这导致了180万年的销售公司的股票价格,因为投机。他们据称非法出售股票时的利润200万美元。
现在,理查德已经同意支付156万美元的罚款。这位前首席执行官威廉•劳森软件,将支付387万美元。Cerullo将支付374000美元。通过解决,他们不否认或承认证券欺诈指控。bob200体育
三个Ex-Qualcomm公司销售经理面临内幕交易指控
SEC正在充电罗伯特·赫尔曼·德里克·科恩和迈克尔Fleischli参与内幕交易。这三个人在高通(qcom . o:行情)前销售经理。
他们被指控在创锐讯通信证券购买股票后发现一个销售会议期间,雇主谈判收购创锐讯。bob200体育当这两家公司最终宣布这笔交易,这三个人出售他们的证券获利。bob200体育
监管机构说,科恩非法获利超过200000美元,而赫尔曼获利30000美元,Fleischli赚了3000美元。他们被指控违反了1934年证券交易法案的部分10 10 b-5 (b)和bob200体育规则。美国加州南部地区检察官办公室对赫尔曼提起并行操作,科恩宣布刑事指控。
英尺。米切尔,肯塔基州市长支付罚款,将内幕交易利润
克里斯•王寅堡市长米切尔,肯塔基州,已经解决了SEC提起的内幕交易指控。他被指控InfoLogix购买35000股的股票,因为他收到信息,该公司将会被史丹利百得公司收购。当时,王寅是参与该交易的一位律师,还没有宣布。2010年12月15日,斯坦利购买InfoLogix为6100万美元。
SEC说,王寅购买普通股为他的退休计划,在他的经纪帐户支付的价格从1.95美元到2.84美元的近两个月前交易。他一天出售大量股份收购的消息后公开。
通过沉降王寅并不否认或承认这些指控。他将偿还56292美元的交易利润+预先判断利益和一个点球。
美国证券交易委员会诉科恩Fleischli,赫尔曼(PDF)
在克里斯托弗·王寅的问题被调查者(PDF)
更多的博文:
来自德克萨斯州的陪审团说威利兄弟欺诈行为股票经纪人欺诈博客,2014年5月14日
摩根士丹利(Morgan Stanley)前代理,另外两名涉嫌内幕交易诈骗5.6美元,吞下这些信息股票经纪人欺诈博客,2014年3月19日
SAC Capital Advisors LP将内幕交易刑事指控认罪,机构投资者证券博客,2013年10月31日bob200体育