机构投资欺诈综述：前奇基金经理对近100万美元的票价投资者的有罪认罪，获得了3年监禁，SEC提起了涉嫌3700万美元的投资顾问，并向SEC提起诉讼。

赫奇基金经理克里斯托弗·法德拉（Christopher Fardella）和迈克尔·卡兹（Michael Katz）在他们辩护后被判处三年徒刑bob200体育证券欺诈以及欺骗投资者近100万美元的阴谋收费。根据2005年4月至2006年11月的法院文件，两名男子以及两名同谋是KMFG International LLC的合伙人，这是对冲基金。

他们冷漠地打电话给美国各地的投资者，并为他们提供有关基金，其本金和财务绩效的误导性信息，即使KMFG实际上缺乏往绩，并且从未为投资者带来任何利润。被告和同谋损失，并在投资者捐赠给他们的1,031,086美元中损失了981,000美元。

同时，另一位总部位于俄勒冈州的对冲基金经理Yusaf Jawad被证券交易委员会起诉，涉嫌3700万美元的庞氏骗局。bob200体育针对他的bob200体育证券诉讼和律师罗伯特·库斯蒂斯（Robert Custis）是在俄勒冈州地方法院提起的。

根据委员会的说法，贾瓦德（Jawad）雇用了伪造的营销材料，声称有两位数的回报使投资者参与他管理的许多对冲基金。然后，他据称将这些资金重定向到他的控制下，并用一些钱来支付自己的费用。他还被指控建立虚假资产，为投资者提供虚假的帐户报表，并对资金进行虚假的收购，以便投资者相信他们的利益可以赎回。使用新投资者的钱还清了老年投资者。至于Custis，据称他向投资者误导了投资者和关于对冲基金资产购买的虚假陈述，同时始终歪曲了买入“迫在眉睫”，并将导致他们获利。

在另一个庞氏骗局中，SEC正在起诉佐治亚州的私人基金经理安吉洛·阿里卡（Angelo Aleca）和他的峰会财富管理公司（Summit Wealth Management Inc.）。委员会认为，Aleca声称采用假定的基金策略，正在利用客户的资金来发挥股票市场并损失严重。

根据监管机构的投诉，被告出售并提供了峰会基金的利益，他们告诉客户是一项基金。（该基金的策略应该涉及投资其他投资产品以使资金多样化，同时保持敞口的风险较低。）但是，Aleca据称选择使用投资者资金从事证券交易，不仅可以维持财务损失bob200体育但是他随后掩盖了损失，使欺诈行为变得更糟，并遭受了更多的损失。SEC希望紧急资产冻结，以免发生更多的投资损失。

两名对冲基金经理因欺骗近100万美元的投资者而被判处三年监禁。，Justice.gov，2012年9月19日
Secv。Aleca（PDF）

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