美林林奇（Merrill Lynch）告诉兄弟的3.89亿美元未经授权的交易，向巴西女继承人支付360万美元

金融业监管机构小组正在订购美林林奇（MER）， 一种美国银行公司（BAC）单位，要向巴西女继承人支付360万美元，她认为她损失了数百万美元，因为她的兄弟在她的帐户中进行了未经授权的交易。证券仲裁bob200体育案是代表Sophin Investments SA提交的，该案件的建立是为了管理Camelia Nasser de Kassin从亲戚那里的继承。

索菲（Sophin）争辩说，美林（Merrill）允许卡米利亚（Camelia）的兄弟埃兹奎尔·纳赛尔（Ezequiel Nasser）在两个美林单元的帐户中进行未经授权的交易，价值3.89亿美元。据称，他对高风险证券进行了投资，其中包括在雷曼兄弟（Lehman Brbob200体育others）和熊·斯特恩斯（Bear Stearns）（BSC）中造成至少800万美元的赤字。

原告声称监督不足，民事欺诈，未授权的交易和其他所谓的不法行为，并要求账户中的950万美元的950万美元，950万美元作为投资申报表，其余的佣金赔偿为2100万美元，其余的赔偿去了美林。这家金融公司随后提出了反诉，指控他们的合同被违反了。它要求FINRA小组对Sophin零售帐户中的赤字赔偿近250万美元，并向Swap帐户造成了近300万美元的损失。美林还对代表索菲（Sophin）和埃兹奎尔（Ezequiel）建立帐户的律师马克·邦纳特（Marc Bonnant）提出了索赔。

FINRA小组发现索菲（Sophin）和美林（Merrill）负责。尽管它告诉美林向索菲支付610万美元的补偿性损失，但后者被告知要向这家金融公司支付250万美元，因此Merrill最终被命令支付索菲的360万美元。此外，尽管小组承认，邦纳特对他对索菲的信托职责的关注不足，但它说美林在自己的监督和记录保存中表现出“失误”。

美林对Ezequiel Nasser提出的索赔被拒绝。仲裁小组说，曾在欧洲的邦纳特（Bonnant）不在其管辖范围内。（美林（Merrill）指责他授权了索菲（Sophin）进行的交易，并歪曲了客户的投资经验，财务状况和风险的容忍度。）

此案只是美林林奇（Merrill Lynch）与纳赛尔银行（Nasser Banking）家族成员在所谓的贸易损失方面的更大争议的一个方面。例如，在2008年，这家金融公司起诉纳赛尔斯（Nassers）造成9900万美元判决的巨额交易损失。纽约上诉法院维持了这一裁决。

未经授权的交易
经纪人或顾问必须获得投资者的许可，以便为投资者出售或购买证券。bob200体育否则，未授权交易。当获得“交易授权”以在该客户的帐户中出售或购买时，可以在不与客户联系的情况下进行交易。但是，这是有限的授权书。

不幸的是，许多投资者由于未经授权的交易而遭受损失。

美林（Merrill Lynch）必须支付360万美元，向巴西银行业女继承人，路透社美林（Merrill Lynch），2012年9月12日

美林林奇（Merrill Lynch）下令向巴西女继承人支付360万美元，《华尔街日报》，2012年9月12日

Bonnant V. Merrill Lynch（PDF）

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Shepherd Smith Edwards和Kantas LLP对Merrill Lynbob200体育ch，Pierce，Fenner和Smith，Purshe Kaplan Sterling Investments和First Allied Securities，Inc。，Stockbroker Blog，2012年5月10日

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