机构投资欺诈综述：前进分析师有罪6,180万美元的内幕交易计划，SLUSA排除了投资者集体诉讼，而不是对冲基金，这些对冲基金在Madoff Ponzi之后失败，而Dark Pool Operators则解决了订户信息。违反指控

纽约对冲基金的前研究分析师乔恩·霍尔瓦斯（Jon Horvath）已承诺两项罪名bob200体育证券欺诈以及一项串谋实施与6180万美元有关的证券欺诈的罪名bob200体育内幕交易方案。来自不同投资公司和对冲基金的其他几位前对冲基金经理和分析师也被指控涉嫌交易密钥，有关NVIDIA Corporation（NVDA），Dell，Inc。（Dell）（Dell）和其他公开交易技术公司的非公开信息，以及2007年至2009年之间的其他公开交易技术公司该信息是间接地，直接从这些公司工作的员工那里获得的。

霍瓦斯承认，当他收到其他分析师的内部信息时，他知道他们都违反了忠诚的职责。他根据此类信息导致某些交易被执行。他还向其他分析师提供了有关公开交易公司的内部信息。

在其他证券欺诈新闻bob200体育中，纽约南部地区的美国地方法院裁定，根据加利福尼亚证券法，《证券诉讼统一标准法》禁止投资者在Madoff Ponzi计划后发生的两项对冲基金提起的集体诉讼是发现。原告争辩说，被告，投资顾问Tremont合作伙伴和许多会员，使与保险证券的出售有关的虚假陈述和遗漏。bob200体育案件是Lakeview Investment LP诉Schulman。

原告Lakeview Investment LP是一家位于加利福尼亚的对冲基金，购买了RYE SELECT SELECT BROD MARKET FUND和RYE SELECT SELECT BROD MARKET XL FUND LP的有限合伙利益。它向市场基金投资了120万美元，并向XL基金投资了近2400万美元。Tremont合作伙伴是这两个基金的唯一普通合伙人。虽然市场基金是Madoff喂食者基金，但建立了XL基金，以模拟使用掉期利用掉期市场的回报。在伯纳德·麦道夫（Bernard Madoff）承认跑步数十亿美元的骗局后，Lakeview损失了这两个资金的全部投资。

对冲基金将继续提交集体诉讼证券案，因为它和其他也购买了这两种资金有限合伙利益的加利福尼亚居民。bob200体育然后，被告试图驳回每个SLUSA的诉讼，该诉讼在1995年的《私人证券诉讼改革法案》中封锁了漏洞，该法案使原告允许原告在州法院提出案件，以避免其更严格的诉状要求。bob200体育地方法院说，所有SLUSA排除元素都在这里遇到，并驳回了投资者的集体诉讼案件。

同时，深色池运营商EBX LLC必须支付800,000美元，以解决证券和交易委员会的指控，该指控没有保留订户的信息机密。bob200体育EBX LLC运行替代交易系统级别ATS。According to the SEC, the dark pool operator “inaccurately informed” LeveL subscribers that data pertaining to their orders would be kept private when, in fact, contends the Commission, eBX let an outside firm run LeveL to use information about subscriber orders that hadn’t been executed (an act that violates Regulation ATS.) The regulator says that this information gave that firm’s “order routing business” a leg up as it used the data to its customers’ benefit.

尽管EBX已同意解决，但它并不否认或承认有不法行为。但是，它已同意停止并停止未来的证券违规行为以及谴责。bob200体育

前SAC分析师Horvath在美国内部案件中认罪，彭博，2012年9月28日

Lakeview Investment LP诉Schulman

在RE EBX LLC中，SEC，管理员。Proc。文件号3-15058，10/3/12（PDF）

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