投资顾问报告:证券交易委员会部门审查投资顾问法的应用,新的顾问委员会单位将关注风险,& 1 10秒考试导致执法行动

SEC部门审查投资顾问作为适用于私募基金顾问
目前研究的1940年投资顾问法案适用于私募基金顾问,据报道,美国证券交易委员会(sec)特别关注领域的副词形式和广告。bob200体育SEC的投资经理主管规范冠军,他最近在一次投资顾问协会合规的会议上发言,说相关规则这两方面可能要修改后的变化带来了由于多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案。

顾问法案的206规则(4)1不让顾问使用广告,包括误导或虚假陈述或指感言。冠军,然而,指出,由于通信的新形式的出现,包括社交媒体,以及新的商业模式的诞生自规则颁布几十年前,可能有一个需要修改的规则。形成之至,美国证券交易委员会(SEC)新注册者必须填写,冠军指出,它是设计可能没有考虑到有时候复杂的私募基金的性质。

新的顾问委员会单位注册看风险
冠军还谈到了如何分工的投资管理风险和检查集团有一个双重角色。注册的任务就是监控风险涉及资产管理行业,以及检查注册者投资管理部门的管辖。

他说,不仅会注册人员进行定性和定量金融行业的分析,确保其他证券交易委员会部门理解风险,集团还将与合规检查办公室的创建和执行自己的考试计划。多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案965条款,规定注册等创建一个组。

在10秒1考试导致执法行动,OCIE官员说
根据合规检查和考试办公室副主任安德鲁·鲍登在过去的两年里,每10秒考试导致执法的推荐。在问题确定何时这样的行动是必要的:

•能补救不出现推荐吗?
•有一个正在进行的欺诈吗?
•有投资者被过分的伤害吗?
•是一个掩盖发生吗?
•是一个惯犯违反者有关吗?

鲍登说过注册者显示委员会审查官,他们致力于处理任何问题降低获得推荐的机会。她说,一个常见的错误注册人让并不确保正确的人放置在考官面前。

牧羊人史密斯爱德华兹和Kantas, LLP代表在美国投资顾问欺诈的受害者。我们已经帮助成千上万的投资者收回他们的损失。

相关网络资源:
只有一个在10秒考试称为执法行动,官方说,彭博社/ BNA, 3月11日,2013年

读先生冠军IAA投资顾问合规会议上的讲话秒,2013年3月8日

1940年投资顾问法案美国证券交易委员会(PDF)

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