机构投资欺诈与法院:地方法院不会中止衍生品指控违反《反海外腐败法》的案件，控制人对收益债券购买的索赔可以继续进行，前对冲基金经理被加重证券欺诈判决bob200体育

地方法院将不会中止涉嫌违反《反海外腐败法》的衍生品案件
美国路易斯安那州东区地区法院决定不维持上诉股东派生诉讼指控潮汐水公司违反了《反海外腐败法》。法官简·特里什·米拉佐认为，中止审理不仅会给法院带来负担，也会给被告带来负担。法院去年驳回了此案，裁定原告股东乔纳森·斯特朗(Jonathan Strong)没有向潮汐水董事会提出诉讼前的要求，未能详细说明为什么这种要求是徒劳的。

根据Strong的说法，这家海上能源服务提供商违反了该法，它忽视了一家子公司向尼日利亚和阿塞拜疆的政府官员支付的约176万美元，后者据称是为了绕过海关监管，以便能够将船只进口到该国水域，而阿塞拜疆则被指控为税务审计方面的贿赂。该衍生品诉讼是在泰德沃特及其子公司同意向美国司法部和美国证券交易委员会(sec)支付约1550万美元的相关和解协议后提起的。bob200体育

控制人对收益债券购买的索赔可以进行
一家地方法院说，原告好事达人寿保险公司(Allstate Life Insurance Co.)和以富国银行(Wells Fargo)为代表的债券契约受托人的几名个人确实提出了一个重要的事实问题，因为它涉及被告出于辩护目的的诚信。因此，购买债券为亚利桑那州活动中心融资的投资者可以继续对参与该项目的两家实体的股东/董事长提出州和联邦控制人索赔。

原告认为，被告在官方声明中做出了错误的陈述，据称也没有披露可行性研究报告，该研究报告显示该中心的收入将远远低于其所宣称的水平。他们还根据《亚利桑那证券法》和《1934年证券交易法》对被告James Treliving(被告全球娱乐公司和普雷斯科特谷活动中心有限责任公司的控制人)提出控制人索赔。bob200体育法院认为原告成功地提出了一个重要的事实问题，即Treliving未能本着善意行事，因此驳回了他提出即决判决的动议。

前对冲基金经理证券欺诈获重刑bob200体育
美国纽约东区地方法院裁定，前对冲基金投资组合经理沃德·昂萨(Ward Onsa)因一项罪名被判为投资顾问，可被加刑4分bob200体育证券欺诈尽管政府认为这是不合理的，因为他没有给投资者提供咨询，而是在管理一个资金池。翁萨对庞氏骗局供认不讳。

奥萨被判处78个月的监禁和三年的监督释放，并被要求支付赔偿金。他说，自己的刑期不应该加刑，因为当他向Century Hedge Fund Partners I LP的投资者筹集约500万美元时，他并不是在担任投资顾问。他是该公司唯一的投资组合经理，本应获得50%的利润。该对冲基金将继续破产。现在，法官多拉·l·伊里扎里(Dora L. Irizarry)肯定了判例法，即获得一定比例利润的对冲基金投资组合经理属于投资顾问。

他说:“许多人抱怨检察官不对证券欺诈的人采取行动。bob200体育股票经纪人欺诈律师威廉·谢泼德．“在这里，政府抱怨惩罚太严厉。它是站在哪一边的?”

相关网络资源:
好事达人寿保险公司的诉讼

美国诉Onsa案(PDF)

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