IOSCO复杂的产品报告没有得到证交会委员的投票批准

美国证券bob200体育交易委员会(sec)未能批准证券委员会国际组织的最终报告分发复杂金融产品的适用性要求。裴瑞兹委员特洛伊和丹尼尔·加拉格尔说,他们反对的释放。他们不认为它准确地描绘了美国相关法律和监管制度不应该符合。

IOSCO认为2008年的经济崩溃长大的严重担忧如何某些金融产品的日益复杂使得客户更难看到其中的风险。

报告列出了9个主体以确保有适当的客户保护相关的复杂金融工具。主体包括:中介机构必须实现政策要注意区别non-retail和零售客户与金融工具和执行“合理的步骤来处理利益冲突,而暴露的风险应客户的利益可能会受到损害;公司必须建立具体的内部政策,支持适用性要求;和中介机构推荐某些复杂的仪器必须采取合理的步骤来确保他们的建议是建立在一个合理的评估,金融产品的风险回报状况和结构符合客户的知识、经验、投资目标、风险倾向,和处理能力的损失。

“在全世界种族底部看到哪些国家将保护他们的投资者至少,美国证券交易委员会(SEC)是我们的冠军,率先为美利坚合众国肯定赢得金牌在这种情况下,”说牧羊人史密斯爱德华兹和Kantas, LLP)的创始人和股票经纪人欺诈律师威廉牧羊人。

IOSCO报告复杂产品未能吸引选票SEC批准,彭博社/ BNA, 2013年1月24日

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